近日，據(jù)東吳證券官網(wǎng)，8月18日下午，東吳證券黨委書記、董事長范力率隊(duì)赴吉林長春拜訪東北證券。東北證券董事長李福春、黨委書記安桂武、總裁何俊巖接待了范力一行，雙方進(jìn)行了座談交流。

【資料圖】

以上消息顯示，原任吉林省政府秘書長的安桂武現(xiàn)已正式出任東北證券黨委書記。 此前，東北證券的黨委書記一職由該公司董事長李福春兼任。

公開資料顯示，安桂武，1967年生人，2009至次年任吉林省吉林市委副書記（正廳長級(jí)）。此后歷任吉林省旅游局局長、黨組書記，吉林省白城市委副書記、副市長、代市長，吉林省發(fā)展和改革委員會(huì)主任、黨組書記，吉林省人民政府辦公廳黨組書記、主任等職位。現(xiàn)任東北證券黨委書記。

根據(jù)公司官網(wǎng)，東北證券前身為吉林省證券公司。2000年6月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月，錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司，并更名為“東北證券股份有限公司”。

2007年8月27日，公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”，股票代碼為000686。公司注冊(cè)地為吉林省長春市，注冊(cè)資本為億元。

8月24日，東北證券發(fā)布2023年半年度報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入億元，較上年同期增加%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤億元，較上年同期增加%，業(yè)績變動(dòng)的主要原因是公司投資與銷售交易業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)收入同比增加。截至2023年6月30日，公司總資產(chǎn)為億元，較年初增長%；歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為億元，較年初增長%，主要是當(dāng)期利潤增加所致。

2023年6月，證監(jiān)會(huì)公布新一批券商“白名單”，共有31家券商被納入白名單。但東北證券與其他三家券商被調(diào)出白名單。

券商白名單首發(fā)于2021年5月，主要側(cè)重于考察券商的合規(guī)風(fēng)控情況，入榜者將在簡化申請(qǐng)監(jiān)管意見書工作流程、優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)等方面享有諸多優(yōu)勢。

東北證券被調(diào)出白名單，主要原因就是設(shè)計(jì)到豫金剛石增發(fā)。除此之外，東北證券還有多次被罰記錄。

今年5月，東北證券被央行長春中心支行罰款。處罰信息顯示，東北證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被處以罰款萬元。時(shí)任東北證券交易風(fēng)控條線總經(jīng)理于彥，因?qū)υ撨`法行為負(fù)有責(zé)任，也被罰款萬元。

今年6月，事涉人造鉆石大王45億定增項(xiàng)目，東北證券被罰沒逾750萬。證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（行政處罰[2023]45號(hào)）顯示，因在鄭州華晶金剛石股份有限公司（簡稱：豫金剛石）2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)，出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報(bào)告存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，“沒一罰三”：沒收保薦業(yè)務(wù)收入萬元，并處以萬元罰款；五名時(shí)任保薦代表人于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東，作為為直接負(fù)責(zé)的主管人員，分別被處以20萬元、10萬元和5萬元罰款。

東北證券在公告中表示，將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

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