華泰聯合證券有限責任公司
關于中國重汽集團濟南卡車股份有限公司
之保薦總結報告書
(資料圖)
保薦機構名稱 華泰聯合證券有限責任公司
保薦機構編號 Z26774000
一、保薦機構及保薦代表人承諾
性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔法
律責任。
會”）、深圳證券交易所對保薦總結報告書相關事項進行的任何質詢和調查。
法》的有關規定采取的監管措施。
二、保薦機構基本情況
情況 內容
保薦機構名稱 華泰聯合證券有限責任公司
深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路 128 號前海深港基金
注冊地址
小鎮 B7 棟 401
主要辦公地址 北京市西城區豐盛胡同 22 號豐銘國際大廈 A 座 6 層
法定代表人 江禹
聯系人 于首祥、樊燦宇
聯系電話 0755-23819335、010-56839300
三、發行人基本情況
情況 內容
發行人名稱 中國重汽集團濟南卡車股份有限公司
證券代碼 000951
注冊資本 1,174,869,360 元人民幣
注冊地址 山東省濟南市市中區黨家莊鎮南首
主要辦公地址 山東省濟南市市中區黨家莊鎮南首
法定代表人 趙和軍
實際控制人 山東省人民政府國有資產監督管理委員會
聯系人 張峰
聯系電話 0531-58067588
本次證券發行類型 非公開發行 A 股股票
本次證券上市時間 2021 年 3 月 15 日
本次證券上市地點 深圳證券交易所
年度報告披露時間
四、保薦工作概述
項目 工作內容
按照相關法律法規要求，對發行人情況進行盡職調查，組織
編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主動配合中國
證監會的審核，組織發行人及其它中介機構對中國證監會的意
的特定事項進行盡職調查或核查，并與中國證監會進行專業溝
通，按照證券交易所上市規則的要求向證券交易所提交推薦股
票上市要求的相關文件，并報中國證監會備案。
（1）公司信息披露審 持續督導期的信息披露文件由我公司保薦代表人認真審閱
閱情況 后，再報交易所公告。
持續督導期內，保薦代表人分別于 2021 年 8 月 26 日、2022
（2）現場檢查和培訓
年 3 月 25 日、2022 年 12 月 29 日-2023 年 1 月 3 日、2023 年 3
情況
月 28 日1對發行人進行現場檢查，主要檢查內容包括發行人的募
汽持續督導工作通過查閱相關資料和視頻方式實施了現場檢查，于 2023 年 3 月 28 日實地查看了募投項目
現場建設情況。
項目 工作內容
集資金存放和使用、募投項目建設進展情況、生產經營、公司治
理、內部決策與控制等情況。
保薦代表人分別于 2022 年 3 月 25 日、2023 年 3 月 24 日對
發行人董事、監事、高級管理人員等相關人員進行了培訓。
（3）督導公司建立健
全 并 有 效 執 行規章制
度（包括防止關聯方占 督導發行人規范運作，關注公司內部控制制度建設和內部
用公司資源的制度、內 控制運行情況；督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允
控 制 度 、 內 部審計制 性和合規性的制度。
度、關聯交易制度等）
情況
發行人根據中國證監會和深圳證券交易所上市公司募集資
金管理的相關規定開立了募集資金專戶，建立了募集資金專戶
存儲制度，并與保薦機構、相關商業銀行簽署了《募集資金專戶
存儲三方監管協議》及補充協議。保薦代表人根據商業銀行定期
（4）督導公司建立募
寄送的對賬單監督和檢查募集資金的使用情況，并定期前往發
集 資 金 專 戶 存儲制度
行人現場檢查了募集資金專戶的存儲和使用情況。
情 況 以 及 查 詢募集資
發行人本次非公開發行募集資金凈額為 500,138.33 萬元，
金專戶情況
投資于智能網聯（新能源）重卡項目、償還銀行貸款及補充流動
資金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金已累計投入
已結算利息）。
持續督導期內，保薦代表人審閱了公司召開的股東大會、董
（5）列席公司董事會 事會、監事會的會議資料，了解發行人“三會”的召集、召開及
和股東大會情況 表決是否符合法律法規和公司章程的規定，了解發行人重大事
項的決策情況，督導發行人按規定召開三會。
持續督導期內，2021-2022 年度，保薦機構分別出具對發行
人年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告，認為：發行人
度募集資金存放與使用情況符合中國證監會和深圳證券交易所
有關募集資金管理的相關規定。對發行人年度募集資金存放與
（6）保薦機構發表專
使用情況無異議。2021-2022 年度，保薦機構分別出具對發行人
項意見情況
內部控制自我評價報告的核查意見，認為：發行人的內部控制自
我評價報告基本反映了其內部控制制度的建設及運行情況。持
續督導期內，保薦機構對發行人募集資金使用、關聯交易、現金
管理等事項，發表專項意見 23 次，未發表非同意意見。
持續督導期內，保薦代表人持續關注并督促發行人及控股
（7）跟蹤承諾履行情
股東、實際控制人等切實履行本次發行相關的承諾。報告期內，
況
發行人及其他相關人員切實履行承諾。
（8）保薦機構配合交
易所工作情況（包括回 持續督導期內，保薦機構按時向交易所報送持續督導文件，
答問詢、安排約見、報 不存在其他需要保薦機構配合交易所工作的情況。
送文件等）
項目 工作內容
（9）其他 無。
五、保薦機構在履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況
事項 說明
六、對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價
中介機構提供本次發行所需要的文件、資料和相關信息，并保證所提供文件、資
料及信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；按照相
關法律法規要求，積極配合本保薦機構的盡職核查工作，為本次股票發行和上市
的推薦工作提供了必要的條件和便利。
有關法律、法規的要求，及時、準確的按照要求進行對外信息披露；重要事項能
夠及時通知保薦機構、并與保薦代表人溝通，同時根據保薦機構要求及時提供相
關文件資料，保證了本保薦機構及其保薦代表人及時對有關重大事項提出建議和
發表專業意見。
七、對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價
（1）盡職推薦階段：發行人聘請的中介機構能夠按照有關法律法規的規定
出具專業意見，并能夠積極配合保薦機構的協調和核查工作。
（2）持續督導階段：發行人聘請的中介機構能夠根據相關法律法規要求及
時出具專業意見。
八、對上市公司信息披露審閱的結論性意見
保薦機構認為發行人已披露的公告與實際情況相符，披露內容完整，不存在
應予披露而未披露的事項。
九、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見
保薦機構認為發行人嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所的相關規定使用
募集資金，有效執行了三方監管協議，并及時、真實、準確、完整履行相關信息
披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。
十、中國證監會和深圳證券交易所要求的其他事項
截至 2022 年 12 月 31 日，中國重汽募集資金尚未使用完畢，華泰聯合證券
作為中國重汽本次發行的保薦機構，將繼續對中國重汽本次發行募集資金的存放
和使用情況履行持續督導責任，直至募集資金使用完畢。
（此頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于中國重汽集團濟南卡車
股份有限公司 2020 年非公開發行股票之保薦總結報告書》之簽章頁）
保薦代表人：
于首祥 樊燦宇
華泰聯合證券有限責任公司
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