中德證券有限責(zé)任公司
【資料圖】
關(guān)于北京韓建河山管業(yè)股份有限公司
使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見
中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京韓建
河山管業(yè)股份有限公司（以下簡稱“韓建河山”、“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦
機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律
監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，對韓建河山使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表如下核查意見：
一、募集資金基本情況
（一）基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北京韓建河山管業(yè)股份有限公司非公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]191號(hào)）核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行88,008,000
股股票，發(fā)行價(jià)格為4.36元/股，募集資金總額為人民幣383,714,880.00元，扣除
與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含稅）人民幣7,099,019.53元后，募集資金凈額為
通合伙）驗(yàn)證，并出具了“XYZH/2021BJAA120472”《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已將上
述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶管理。
（二）前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還情況
公司于 2022年8月12日召開的第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意公司使用不超過 5,000 萬元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使
用期限自公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月。截至
資金專用賬戶。
二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況
經(jīng)公司2020年5月11日召開的第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、2020年6月10
日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過和2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，
公司本次擬非公開發(fā)行不超過8,800.80萬股（含）人民幣普通股，募集資金總額
不超過38,800.00萬元（含），扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額擬用于收購合眾建
材30%股權(quán)項(xiàng)目、引江濟(jì)淮工程（河南段）管材生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目（也稱“河南商丘
預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管（PCCP）生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”）、燒結(jié)機(jī)頭煙氣脫硝項(xiàng)目（也
稱“北海誠德鎳業(yè)132+180燒結(jié)脫硝EPC項(xiàng)目”）和補(bǔ)充流動(dòng)資金。
由于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金凈額為人民幣376,615,860.47元，低
于《北京韓建河山管業(yè)股份有限公司2020年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂
稿）》中募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額人民幣388,000,000.00元。為保障募集資
金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對各募投項(xiàng)目擬投入募集資金
金額進(jìn)行調(diào)整，并履行了公司內(nèi)部程序，具體情況如下：
單位：萬元
原計(jì)劃擬投 調(diào)整后擬投入募集資 募集資金到位
項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目投資總額
入募集資金 金（扣除發(fā)行費(fèi)用） 前投入資金
收購合眾建材 30%股權(quán)
項(xiàng)目
河南商丘預(yù)應(yīng)力鋼筒混
凝土管（PCCP）生產(chǎn)基 13,721.49 12,500.00 12,000.00 7,163.59
地建設(shè)項(xiàng)目
北海誠德鎳業(yè) 132+180
燒結(jié)脫硝 EPC 項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 11,640.00 11,640.00 11,501.59 -
合 計(jì) 40,075.54 38,800.00 37,661.59 10,759.94
截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的資金使用
情況如下：
單位：萬元
序 原計(jì)劃擬投入 調(diào)整后擬投入募 累計(jì)投入募
項(xiàng)目名稱
號(hào) 募集資金 集資金 集資金
河南商丘預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管（PCCP）
生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目
北海誠德鎳業(yè) 132+180 燒結(jié)脫硝 EPC
項(xiàng)目
合 計(jì) 38,800.00 37,661.59 32,490.20
截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金賬戶余額情況如下：
單位：元
余額
開戶銀行 銀行賬號(hào) 利息收入及 臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
募集資金 余額
手續(xù)費(fèi)凈額 資金金額
中國建設(shè)銀行股份有 110501698300
- 16,787.45 - 16,787.45
限公司北京房山支行 00001773
廣發(fā)銀行股份有限公 955088004409
司北京分行 1100303
錦州銀行股份有限公 410100249050
司北京中關(guān)村支行 416
合計(jì) - 51,713,893.26 169,738.97 50,000,000.00 1,883,632.23
歸還至募集資金專用賬戶，具體詳見公司 2023 年 8 月 11 日發(fā)布的《關(guān)于歸還臨
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的公告》。
三、本次借用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃
為滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，同時(shí)為提高募集資金的使用效率，在保證募集資
金投資項(xiàng)目的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，結(jié)合公司生產(chǎn)
經(jīng)營需求及財(cái)務(wù)情況，公司本次擬使用 5,000 萬元的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
資金。使用期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。公司將嚴(yán)格按照中國
證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》的要求使用上
述募集資金。使用期限屆滿，公司將及時(shí)、足額歸還本次用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的募集資金。若募集資金投資項(xiàng)目因投資建設(shè)需要使用該部分補(bǔ)充流動(dòng)資金的募
集資金，公司將及時(shí)歸還臨時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的該部分募集資金，確保不影響
原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。
本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)變相改變募集資金用途，
不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不會(huì)通過直接或間接安排將上述募集資
金用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
四、董事會(huì)審議程序及是否符合監(jiān)管要求
《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，應(yīng)參加會(huì)議董事
同意公司使用不超過 5,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事
會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意
見。該議案無需提交股東大會(huì)審議。
公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等
有關(guān)規(guī)定使用上述募集資金，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不會(huì)影響
募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，符合監(jiān)管要求。
五、專項(xiàng)意見說明
（一）獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事認(rèn)為本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，其內(nèi)容及程序
均符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、公司《募
集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，不存在變
相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意本次使用部分閑置募集資金臨
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（二）監(jiān)事會(huì)意見
使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過5,000
萬元的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12
個(gè)月。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司審議本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和股東利益的情形，同意使用部分
閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
中德證券有限責(zé)任公司認(rèn)為公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
事項(xiàng)履行了必要的法律程序，符合募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募
集資金用途的情形，不存在損害公司和股東利益的情形，中德證券有限責(zé)任公司
對于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無異議。
（以下無正文）
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關(guān)鍵詞：
