證券代碼：688041 證券簡(jiǎn)稱：海光信息 公告編號(hào)：2023-022
海光信息技術(shù)股份有限公司
關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份方案的公告
(資料圖片)
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 海光信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬使用公司自有資金以
集中競(jìng)價(jià)交易的方式回購公司股份，主要內(nèi)容如下：
或股權(quán)激勵(lì)。若本次回購的股份在股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)
未能使用完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未使用股份將被注銷；
人民幣 3,000 萬元（含）；
董事會(huì)通過回購決議前 30 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 150%；
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、回購提議人在本次回購期間暫無明確的減持公司
股份計(jì)劃，如后續(xù)新增減持計(jì)劃，將按照相關(guān)規(guī)則履行提前公告相關(guān)信息披露義
務(wù)。
? 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：
格上限，導(dǎo)致回購方案無法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；
響，致使本次回購股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購方案無法實(shí)施或者
部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；
財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致董事會(huì)終止本次回購方案的
事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購方案無法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購
方案的風(fēng)險(xiǎn)；
法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則未使用部分股份存在注銷的風(fēng)險(xiǎn)；
需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。
公司將在回購期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)作出回購決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回
購股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、 回購方案的審議及實(shí)施程序
（一）2023 年 8 月 25 日，公司召開第一屆第二十六次董事會(huì)會(huì)議，審議通
過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份的方案》。公司全體董事出席會(huì)議，
以 11 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了該項(xiàng)議案，獨(dú)立董事對(duì)本次
事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。
（二）根據(jù)《公司章程》第二十五條之規(guī)定，本次回購股份方案無需提交公
司股東大會(huì)審議。
（三）2023 年 8 月 23 日，公司總經(jīng)理沙超群先生向公司董事會(huì)提議回購公
司股份。提議內(nèi)容為提議公司以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)
價(jià)交易方式回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A 股）股票。內(nèi)容詳見公司于
到提議回購股份的提示性公告》（公告編號(hào)：2023-018）。
上述股份回購提議。
上述提議時(shí)間、程序和董事會(huì)審議時(shí)間、程序等均符合《上海證券交易所上
市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——回購股份》等相關(guān)規(guī)定。
二、 回購方案的主要內(nèi)容
（一）本次回購股份的目的和用途
基于對(duì)公司未來持續(xù)發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為了維護(hù)廣大投資者
利益，增強(qiáng)投資者對(duì)公司的投資信心，同時(shí)為了進(jìn)一步建立健全公司長效激勵(lì)機(jī)
制，促進(jìn)公司穩(wěn)定健康發(fā)展，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密
結(jié)合在一起。經(jīng)綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況以及未來的盈利能
力等因素，公司擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購，回購股份將在未來適宜
時(shí)機(jī)用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年
內(nèi)用于上述用途；若本次回購的股份在股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三
年內(nèi)未能使用完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未使用股份將被注
銷。
（二）回購股份的種類：公司發(fā)行的人民幣普通股（A 股）。
（三）擬回購股份的方式：集中競(jìng)價(jià)交易方式。
（四）回購股份的期限：自董事會(huì)審議通過本次回購方案之日起 12 個(gè)月內(nèi)；
回購方案實(shí)施期間，若公司股票存在因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌 10 個(gè)交易日以上
情形的，回購期限將予以順延并及時(shí)披露。
(1) 如果在回購期限內(nèi)回購資金使用金額達(dá)到最高限額，則回購方案實(shí)施完
畢，回購期限自該日起提前屆滿；
(2) 如公司董事會(huì)決定終止本回購方案，則回購期限自董事會(huì)決議終止本回
購方案之日起提前屆滿。
(1) 公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告前 10 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推
遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前 10 個(gè)交易日起算，至公告前一日；
(2) 公司業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 個(gè)交易日內(nèi)；
(3) 自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決
策過程中，至依法披露之日；
(4) 中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的其他情形。
(1) 開盤集合競(jìng)價(jià)；
(2) 收盤前半小時(shí)內(nèi)；
(3) 股票價(jià)格無漲跌幅限制；
(4) 公司回購股份的價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲跌幅限制的價(jià)格。
公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在回購期限內(nèi)根據(jù)市
場(chǎng)情況擇機(jī)作出回購決策并予以實(shí)施。
（五）擬回購股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額
本次回購資金總額不超過人民幣 5,000 萬元（含），不低于人民幣 3,000 萬
元（含）。按本次回購價(jià)格上限 90.00 元/股測(cè)算，公司本次回購的股份數(shù)量約為
擬回購數(shù)量 占公司總股本 擬回購資金總
回購用途 回購實(shí)施期限
（萬股） 的比例（%） 額（萬元）
用于股權(quán) 自董事會(huì)審議通
激勵(lì)或員 33.33~55.56 0.0143~0.0239 3,000~5,000 過股份回購方案
工計(jì)劃 之日起 12 個(gè)月內(nèi)
本次回購具體的回購數(shù)量及占公司總股本比例以回購?fù)戤吇蚧刭弻?shí)施期限
屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購情況為準(zhǔn)。
若在回購期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
縮股或配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)
定，對(duì)回購股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（六）本次回購的價(jià)格：不超過人民幣 90.00 元/股（含），該價(jià)格不高于公
司董事會(huì)通過回購決議前 30 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 150%。
如公司在回購期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、
配股、股票拆細(xì)或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易
所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購股份的價(jià)格上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（七）本次回購的資金總額：回購資金總額不超過人民幣 5,000 萬元（含），
不低于人民幣 3,000 萬元（含），資金來源為公司自有資金；
（八）預(yù)計(jì)回購后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況
按照本次回購金額下限人民幣 3,000 萬元（含）和上限人民幣 5,000 萬元（含），
回購價(jià)格上限 90.00 元/股進(jìn)行測(cè)算，若本次回購股份全部用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)或員
工持股計(jì)劃并全部予以鎖定，預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：
按回購金額上限回購 按回購金額下限回購
本次回購前
后 后
股份 占總 占總 占總
類別 股本 股本 股本
股份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股）
比例 比例 比例
（%） （%） （%）
有條
件限
售流
通股
無條
件限
售流
通股
總股
本
注：1、上述股本結(jié)構(gòu)未考慮轉(zhuǎn)融通的股份情況以及回購期限內(nèi)限售股解禁的情況。
（九）本次回購股份對(duì)公司日常經(jīng)營、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能
力、未來發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 1,776,259.15 萬元，流動(dòng)資產(chǎn) 1,470,397.79 萬元。
按照本次回購資金上限 5,000 萬元測(cè)算，分別占上述數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)的 0.22%、0.28%、
不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響。
資金為 1,055,852.56 萬元，公司以人民幣 5,000 萬元上限回購股份，對(duì)公司償債
能力不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次回購股份將用于公司股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，有
利于完善公司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)核心員工的積極性，提高團(tuán)隊(duì)凝聚力、研
發(fā)能力和公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升公司經(jīng)營業(yè)績(jī)，促進(jìn)公司長期、健康、可持續(xù)發(fā)
展。回購股份不會(huì)損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力。
債務(wù)履行能力和未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。本次回購實(shí)施完成后，不會(huì)導(dǎo)致公
司控制權(quán)發(fā)生變化，也不會(huì)改變公司的上市公司地位，股權(quán)分布情況符合上市公
司的條件。
（十）獨(dú)立董事關(guān)于本次回購股份方案合規(guī)性、必要性、合理性、可行性等
相關(guān)事項(xiàng)的意見
證券法》、《關(guān)于支持上市公司回購股份的意見》、《上市公司股份回購規(guī)則》、
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——回購股份》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》
的相關(guān)規(guī)定。
民幣 3,000 萬元（含），擬用于本次回購的資金來源為公司自有資金，不會(huì)對(duì)公
司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購價(jià)款。回購后公
司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。
司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，
公司本次股份回購具有必要性。
是中小股東利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為公司本次回購股份合法合規(guī)，回購方案具備可行性和必要性，
符合公司和全體股東的利益。
（十一）上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購提議人在董事會(huì)作
出回購股份決議前 6 個(gè)月內(nèi)是否買賣本公司股份，是否與本次回購方案存在利
益沖突、是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，及其在回購期間是否存在增減持計(jì)劃
的情況說明
經(jīng)核查，公司持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員、回購提議人在董事會(huì)作出回購股份決議前六個(gè)月內(nèi)不存在買賣本公司
股份的情況；不存在與本次回購方案存在利益沖突、不存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱
的行為。
公司持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
回購提議人在回購期間暫無增減持公司股份計(jì)劃。若上述人員后續(xù)有增減持公司
股份計(jì)劃，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
（十二）上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購提議人、持股
經(jīng)核查，截至本公告披露日，公司持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、公
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、回購提議人在未來 3 個(gè)月、未來 6 個(gè)月不存在減
持公司股票的計(jì)劃。
（十三）提議人提議回購的相關(guān)情況
提議人沙超群先生系總經(jīng)理。2023 年 8 月 23 日，提議人向公司董事會(huì)提議
回購股份，其提議回購的原因和目的是基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值
的高度認(rèn)可，為建立、完善公司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，提
高團(tuán)隊(duì)凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東利益、公司利益和員工利益緊密結(jié)合在一
起。經(jīng)綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況以及未來的盈利能力等因素，
公司擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購，回購股份將在未來適宜時(shí)機(jī)全部用
于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。
提議人在提議前 6 個(gè)月內(nèi)不存在買賣本公司股份的情況。提議人在本次回購
期間無減持公司股份計(jì)劃。
提議人承諾在審議本次股份回購事項(xiàng)的董事會(huì)上將投贊成票。
（十四）回購股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排
本次回購股份擬用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。若未能如期實(shí)施該計(jì)劃，未使用部分將依法予以注銷。
（十五）公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排
若發(fā)生注銷情形，公司將依照《公司法》等相關(guān)規(guī)定，履行通知債權(quán)人等法
定程序，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。
（十六）辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán)安排
為順利、高效、有序地完成公司本次回購股份事項(xiàng)的相關(guān)工作，公司董事會(huì)
授權(quán)公司管理層具體辦理本次回購股份的相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限
于：
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)表
決的事項(xiàng)外，授權(quán)管理層對(duì)本次回購股份的具體實(shí)施方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整；
包括但不限于制作、修改、簽署、呈報(bào)、執(zhí)行與本次回購股份相關(guān)的所有必要的
文件、合同、協(xié)議等；
會(huì)審議通過本方案之日起至授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。
三、 回購方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)
格上限，導(dǎo)致回購方案無法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；
響，致使本次回購股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購方案無法實(shí)施或者
部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；
財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致董事會(huì)終止本次回購方案的
事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購方案無法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購
方案的風(fēng)險(xiǎn)；
法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則未使用部分股份存在注銷的風(fēng)險(xiǎn)；
需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。
公司將在回購期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回
購股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
海光信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
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