中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕117號)顯示，上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司(簡稱“東方期貨”)未經(jīng)董事會決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原投資管理有限公司的要求于2020年4月10日解聘首席風險官，違反公司章程，法人治理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;也未在作出免職決定前10個工作日將對首席風險官的免職理由及其履行職責情況向中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局報告，且解聘首席風險官沒有正當理由。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第四十條、第四十八條第三款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令第47號)第三十一條第二款、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2008]10號)第十四條、第十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第一項、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對東方期貨采取責令改正的監(jiān)管措施，責令其在2020年5月31日前予以改正，并于2020年5月31日前提交整改情況報告。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方期貨是國內成立最早、最具專業(yè)優(yōu)勢的期貨公司之一。公司為上海期貨交易所、大連商品期貨交易所、鄭州商品期貨交易所的會員單位，可為機構投資者、專業(yè)投資者和個人投資者提供專業(yè)化的商品經(jīng)紀服務。公司下設研究機構，定期推出宏觀經(jīng)濟及各交易品種研究報告，為客戶提供專業(yè)化、個性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。公司CTP綜合交易平臺具有開放的API接口、高性能的交易后臺和高速的交易所通信線路三大特征，秉承整合更多的技術資源為期貨界提供最高端的解決方案的宗旨。

公司成立于1993年4月14日，注冊資本3500萬人民幣，王躍進為法定代表人、董事長，大股東為中銅(上海)銅業(yè)有限公司，持股比例75%，小股東為上海雅原投資管理有限公司，持股比例25%。中銅(上海)銅業(yè)有限公司大股東為中國銅業(yè)有限公司，持股比例55.15%，中國銅業(yè)有限公司大股東為中國鋁業(yè)集團有限公司，持股比例69.32%。

首席風險官(Chief Risk Officer，CRO)是指負責評估和遷移企業(yè)中重大競爭性、法規(guī)性及技術性風險的行政人員。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第四十條規(guī)定：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第四十八條規(guī)定：期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令第47號)第三十一條規(guī)定：期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

(一)免職決定文件;

(二)相關會議的決議;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2008]10號)第十四條規(guī)定：首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2008]10號)第十六條規(guī)定： 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。 期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;

(二)停止批準新增業(yè)務;

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(四)限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利;

(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;

(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。 對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益;

(三)不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患;

(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患;

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務;

(七)交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益;

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;

(九)違規(guī)開展關聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

(十)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;

(十一)未按規(guī)定調撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患;

(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務，存在較大風險或者風險隱患;

(十三)設立、收購、參股境外經(jīng)營機構不符合本辦法有關規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患;

(十四)未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構的管理責任，導致境外經(jīng)營機構運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的;

(十五)股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;

(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

(十七)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。 對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

(三)未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;

(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;

(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

以下為原文：

關于對上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

滬證監(jiān)決〔2020〕117號

上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會信用代碼：91310000132110420W)存在以下違規(guī)行為：

未經(jīng)董事會決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原投資管理有限公司的要求于2020年4月10日解聘首席風險官，違反公司章程，法人治理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。未在作出免職決定前10個工作日將對首席風險官的免職理由及其履行職責情況向我局報告，且解聘首席風險官沒有正當理由。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第四十條、第四十八條第三款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令第47號)第三十一條第二款、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2008]10號)第十四條、第十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第一項、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施，責令你公司在2020年5月31日前予以改正。你公司應按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，健全公司治理，完善內部控制，切實加強合規(guī)管理，并對相關責任人員進行責任追究。你公司應當在2020年5月31日前向我局提交整改情況報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年5月15日

關鍵詞： 上海東方期貨 責令改正