證券代碼：603708?????證券簡稱：家家悅???????公告編號：2023-054

債券代碼：113584?????債券簡稱：家悅轉(zhuǎn)債

(資料圖)

??????????????家家悅集團股份有限公司

???關(guān)于向?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

????????激勵對象首次授予股票期權(quán)的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

????股票期權(quán)首次授予日：2023?年?7?月?3?日

????股票期權(quán)首次授予數(shù)量：1,310.50?萬份

????股票期權(quán)首次授予人數(shù)：372?人

????首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價格（調(diào)整后）：13.00?元/股

??家家悅集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?7?月?3?日召開了第

四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第

一期）激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)公司《2023?年股票期權(quán)激勵計

劃（第一期）

?????（草案）》

?????????（以下簡稱“《激勵計劃（第一期）》”或“本次激勵計劃”）

的規(guī)定和公司?2023?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會認(rèn)為本次激勵計

劃首次授予條件已經(jīng)成就，確定以?2023?年?7?月?3?日為首次授予日，向符合條件

的?372?名激勵對象首次授予?1,310.50?萬份股票期權(quán)。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

??一、本次激勵計劃權(quán)益授予情況

??（一）本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

于公司<2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

??????????????????????（草案）>及其摘要的議案》、

???????????????????????????????????《關(guān)于

公司<2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于

提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）相關(guān)事

宜的議案》等議案，公司獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意

見。

??同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2023

年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

?????????????（草案）>及其摘要的議案》、

??????????????????????????《關(guān)于公司<2023?年

股票期權(quán)激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、

??????????????????????????《關(guān)于核查公司<2023

年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）首次授予激勵對象名單>的議案》。

激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到

任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2023?年?6?月?21?日，公司披露了《家家

悅集團股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）激勵

對象名單的核查意見及公示情況說明》。

《關(guān)于公司<2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于公司<2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）實施考核管理辦法>的議案》、

《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

相關(guān)事宜的議案》。同日，公司披露了《家家悅集團股份有限公司關(guān)于公司?2023

年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于向?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）激勵對象首次

授予股票期權(quán)的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

?????（二）董事會關(guān)于符合授予條件的說明

??根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

?????????????????（以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計

劃（第一期）》的相關(guān)規(guī)定，同時滿足下列授予條件時，公司向激勵對象授予股

票期權(quán)，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予股票期權(quán)：

??（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法

表示意見的審計報告；

??（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者

無法表示意見的審計報告；

??（3）上市后最近?36?個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行

利潤分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

??（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

??（1）最近?12?個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（2）最近?12?個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）最近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處

罰或者采取市場禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

??（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

??經(jīng)核查，董事會認(rèn)為公司和本次激勵計劃首次授予的激勵對象均未出現(xiàn)上述

情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的首次授

予條件已成就。

??（三）本次股票期權(quán)的授予情況

普通股股票。

??（1）有效期

??本激勵計劃有效期自股票期權(quán)首次授予之日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)

全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過?60?個月。

??（2）等待期

??本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)等待期分別為自相應(yīng)授予之日起?12?個月、

償還債務(wù)。

??（3）行權(quán)安排

??在本激勵計劃經(jīng)股東大會通過后，授予的股票期權(quán)自相應(yīng)授予之日起滿?12

個月后可以開始行權(quán)。可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

??①上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報

告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

??②上市公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

??③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

??④中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。

??如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得行權(quán)的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)

定為準(zhǔn)。

??本激勵計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：

?行權(quán)安排????????????????行權(quán)時間?????????????行權(quán)比例

???????????自相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起12個月后的首個交易

第一個行權(quán)期?????日起至相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起24個月內(nèi)的最后????40%

???????????一個交易日當(dāng)日止

???????????自相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起24個月后的首個交易

第二個行權(quán)期?????日起至相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起36個月內(nèi)的最后????30%

???????????一個交易日當(dāng)日止

???????????自相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起36個月后的首個交易

第三個行權(quán)期?????日起至相應(yīng)部分股票期權(quán)授予之日起48個月內(nèi)的最后????30%

???????????一個交易日當(dāng)日止

??在上述約定期間內(nèi)未申請行權(quán)的股票期權(quán)或因未達到行權(quán)條件而不能申請

行權(quán)的該期股票期權(quán)，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)尚未行

權(quán)的股票期權(quán)。

??本激勵計劃授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

???????????????????????獲授的股票期?占本計劃授予股票???????占本計劃公告日公

?姓名??????????職務(wù)

???????????????????????權(quán)數(shù)量（萬份）?期權(quán)總數(shù)的比例???????司股本總額的比例

?畢美云?????????董事??????????8.50??????0.57%???????0.01%

?李美???????副總經(jīng)理???????????30.00?????2.03%???????0.05%

?謝文龍??????副總經(jīng)理???????????12.00?????0.81%???????0.02%

?楊敏???????副總經(jīng)理???????????12.00?????0.81%???????0.02%

?周承生??????董事會秘書??????????8.50??????0.57%???????0.01%

?姜文霞??????財務(wù)總監(jiān)???????????8.50??????0.57%???????0.01%

核心管理/技術(shù)骨干（366?人）????????1,231.00???83.15%??????1.90%

???首次授予合計???????????????1,310.50???88.52%??????2.02%

???????預(yù)留部分?????????????170.00?????11.48%??????0.26%

????????合計??????????????1,480.50???100.00%?????2.29%

??注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超

過公司目前總股本的?1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過公司

目前股本總額的?10%。

股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??（1）公司層面業(yè)績考核要求

??本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的考核年度為?2023?年-2025?年三個會計年

度，每個會計年度考核一次，以達到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象的行權(quán)條件。各

年度公司業(yè)績考核目標(biāo)如下：

??行權(quán)期?????????考核年度?????????????????業(yè)績考核目標(biāo)

????????????????????????滿足以下兩個條件之一：

????????????????????????（1）公司?2023?年凈利潤不低于?2.20?億元；

?第一個行權(quán)期???????2023?年

????????????????????????（2）公司?2023?年營業(yè)收入不低于?182?億元，且公司

????????????????????????滿足以下兩個條件之一：

????????????????????????（1）公司?2024?年凈利潤不低于?3.00?億元；

?第二個行權(quán)期???????2024?年

????????????????????????（2）公司?2024?年營業(yè)收入不低于?193?億元，且公司

????????????????????????滿足以下兩個條件之一：

????????????????????????（1）公司?2025?年凈利潤不低于?3.60?億元；

?第三個行權(quán)期???????2025?年

????????????????????????（2）公司?2025?年營業(yè)收入不低于?204?億元，且公司

??注：1、上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并以剔除考核期內(nèi)

公司存續(xù)的股權(quán)激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本作為計算依據(jù)，下同；

??行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵對象辦理行權(quán)事宜。各行權(quán)期內(nèi)，公

司未滿足相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃行權(quán)的股票期權(quán)

均不得行權(quán)，由公司注銷。

??（2）個人層面績效考核要求

??激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司《2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）

實施考核管理辦法》分年進行考核，并依照激勵對象的績效考評結(jié)果確定其行權(quán)

的比例，具體情況如下表所示：

????考評結(jié)果?????????S/A???????B?????????C?????D

??個人層面行權(quán)比例???????100%?????85%????????40%???0

??若公司層面業(yè)績考核達標(biāo)，激勵對象個人當(dāng)年實際可行權(quán)數(shù)量=個人當(dāng)年計

劃行權(quán)額度×個人層面行權(quán)比例。

??若激勵對象上一年度個人績效考評結(jié)果為?C?級及以上，激勵對象可按照本

激勵計劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)，當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷；若激勵

對象上一年度個人績效考評結(jié)果為?D?級，公司將按照本激勵計劃的規(guī)定，取消

該激勵對象當(dāng)期行權(quán)額度，股票期權(quán)由公司注銷。激勵對象未能行權(quán)的股票期權(quán)

由公司注銷，不可遞延至下一年度。

??（四）關(guān)于本次授予權(quán)益情況與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃存在差

異的說明

??根據(jù)公司《2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）（草案）》的規(guī)定，在本激

勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股

本、派發(fā)股票紅利、股票拆細或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價格

將做相應(yīng)的調(diào)整。

??鑒于公司?2022?年年度權(quán)益分派已實施完畢，公司董事會根據(jù)?2023?年第一次

臨時股東大會的授權(quán)，對本次激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的行權(quán)價格進行調(diào)

整，經(jīng)除權(quán)除息調(diào)整，公司?2023?年股票期權(quán)激勵計劃（第一期）首次授予部分

股票期權(quán)的行權(quán)價格由?13.10?元/股調(diào)整為?13.00?元/股。

??除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實施的激勵計劃其他內(nèi)容與公司?2023?年第一次臨

時股東大會審議通過的激勵計劃一致。本次調(diào)整內(nèi)容在公司?2023?年第一次臨時

股東大會對董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。

?????二、參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前?6?個月買賣公司

股票情況的說明

??參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前?6?個月均未買賣公司股

票。

?????三、本次授予后對公司財務(wù)狀況的影響

??根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第?11?號——股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第?22?號——

金融工具確認(rèn)和計量》中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的?/p>

型對股票期權(quán)的公允價值進行計算。公司選擇?Black-Scholes?模型來計算期權(quán)的

公允價值，并于?2023?年?7?月?3?日用該模型對首次授予的?1,310.50?萬份股票期權(quán)

進行了測算。具體參數(shù)選取如下：

的期限）；

個月、24?個月、36?個月的波動率）；

年期的國債收益率）；

??公司按照相關(guān)估值工具確定授予日股票期權(quán)的公允價值，并最終確認(rèn)本激勵

計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按行權(quán)比例攤銷。

由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??根據(jù)中國會計準(zhǔn)則要求，本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)對各期會計成本的

影響如下表所示：

需攤銷的總費用?????????2023?年???2024?年???2025?年???2026?年

?（萬元）???????????（萬元）?????（萬元）?????（萬元）?????（萬元）

??注：1、上述成本攤銷預(yù)測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、

授予日收盤價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)

生的攤薄影響。

計報告為準(zhǔn)。

?????四、激勵對象股票期權(quán)行權(quán)及繳納個人所得稅的資金安排

??激勵對象所需資金全部自籌，公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關(guān)

權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

??激勵對象繳納個人所得稅資金由激勵對象個人自籌。公司將根據(jù)國家稅收法

規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應(yīng)交納的個人所得稅及其它稅費。

?????五、獨立董事意見

??經(jīng)認(rèn)真審核公司向激勵對象首次授予股票期權(quán)的相關(guān)資料，我們認(rèn)為：

劃的首次授予日為?2023?年?7?月?3?日，該授予日符合《管理辦法》和公司《激勵

計劃（第一期）》有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（第

一期）》規(guī)定的激勵對象范圍，作為公司股票期權(quán)激勵對象的主體資格合法、有

效。

向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財務(wù)資助的計劃或安排。

機制，增強公司管理團隊和核心員工對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命

感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

章程》的規(guī)定。

??綜上，我們認(rèn)為本激勵計劃的首次授予日、激勵對象均符合《管理辦法》和

公司《激勵計劃（第一期）》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授股票期權(quán)的條件已經(jīng)成

就，同意以?2023?年?7?月?3?日為首次授予日，向?372?名激勵對象首次授予?1,310.50

萬份股票期權(quán)，首次授予部分的行權(quán)價格為?13.00?元/股。

?????六、監(jiān)事會核查意見

???監(jiān)事會認(rèn)為：董事會確定的首次授予日符合《管理辦法》和公司《激勵計劃

（第一期）》有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。公司和激勵對象均未發(fā)生不得授予或獲授

股票期權(quán)的情形，公司設(shè)定的激勵對象獲授股票期權(quán)的條件已經(jīng)成就。激勵對象

符合《管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符

合公司《激勵計劃（第一期）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃激勵對

象的主體資格合法、有效。

???因此，監(jiān)事會認(rèn)為，本激勵計劃的首次授予日、激勵對象均符合《管理辦法》

和公司《激勵計劃（第一期）》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授股票期權(quán)的條件已經(jīng)

成就，同意以?2023?年?7?月?3?日為首次授予日，向?372?名激勵對象首次授予?1,310.50

萬份股票期權(quán)，首次授予部分的行權(quán)價格為?13.00?元/股。

???七、法律意見書的結(jié)論性意見

???上海市錦天城律師事務(wù)所出具的法律意見書認(rèn)為：

???截至本法律意見書出具之日，本次激勵計劃調(diào)整及授予事項已取得現(xiàn)階段必

要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次激勵計劃調(diào)整事項符合《管理辦法》及《激勵計劃（草

案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃授予日的確定符合《管理辦法》

????????????????????????????《激勵計劃（草

案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃授予的激勵對象、授予數(shù)量和授

予價格符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司和授予的激

勵對象不存在《管理辦法》《激勵計劃（草案）》規(guī)定的不能授予的情形，《激勵

計劃（草案）》規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就；公司已按照《管理辦法》

?????????????????????????????《激勵計劃（草

案）》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)。

???八、獨立財務(wù)顧問意見

???上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司出具的獨立財務(wù)顧問報告認(rèn)為：

???截至報告出具日，公司本激勵計劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本激勵計劃

調(diào)整事項及首次授予日、行權(quán)價格、授予對象及授予權(quán)益數(shù)量等的確定符合《公

司法》

??《證券法》

??????《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司本激勵計劃

規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就。公司本次授予后，尚需按照相關(guān)要求在規(guī)定期限

內(nèi)進行信息披露并向證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦

理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

特此公告。

????????家家悅集團股份有限公司

????????????董事會

?????????二〇二三年七月四日

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