中信證券股份有限公司
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關于悅康藥業集團股份有限公司
使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為悅康藥業
集團股份有限公司（以下簡稱“悅康藥業”、“公司”）首次公開發行股票并在科創
板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、
《上海證券交易所
科創板股票上市規則》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》及《上市公司
監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律法規的有
關規定，對悅康藥業擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核
查，并出具本核查意見。核查情況如下：
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會于 2020 年 11 月 6 日出具的《關于同意悅康藥
業集團股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2929 號），
公司向社會公開發行人民幣普通股 9,000 萬股，每股發行價格為人民幣 24.36 元，
募集資金總額為人民幣 219,240.00 萬元；扣除發行費用后實際募集資金凈額為人
民幣 201,751.55 萬元。上述資金已全部到位，經容誠會計師事務所（特殊普通合
伙）審驗并于 2020 年 12 月 18 日出具了容誠驗字[2020]230Z0290 號《驗資報告》。
二、募集資金投資項目的基本情況
根據《悅康藥業集團股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說
明書》，根據公司生產經營需要，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票
的募集資金在扣除發行費用后將用于如下項目：
單位：萬元
預計募集資金
編號 項目名稱 投資總額
投入金額
固體制劑和小 FDA 標準固體口服片劑生產車
容量水針制劑 間建設項目
預計募集資金
編號 項目名稱 投資總額
投入金額
高端生產線建 顆粒劑智能化生產線建設項目 3,500.00 3,500.00
設項目 奧美拉唑腸溶膠囊一致性評價
研究及膠囊劑生產線建設項目
小容量注射劑智能化生產線建
設項目
合計 151,500.00 150,500.00
三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，
現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。為進一步規范公司募集資金的使
用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用部分暫時閑
置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效益。
（二）額度及期限
在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，公司擬
使用不超過8.3億元（含8.3億元）的暫時閑置募集資金進行現金管理，在上述額
度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。
（三）投資產品品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買
安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存
單等），公司在選擇投資產品時，相關產品需屬于風險低、安全性高、流動性好
的產品。
（四）決議有效期
自董事會審議通過之日起12個月之內有效。
（五）實施方式
公司董事會審議通過后，由公司董事長在上述額度范圍及決議有效期內行使
投資決策、簽署相關文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明
確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同等協議，具體事項由公
司財務部負責組織實施。
（六）信息披露
公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相
改變募集資金用途。
（七）現金管理收益的分配
公司使用的閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將歸公司所有，并嚴格
按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求
和管理使用。
四、對公司經營的影響
本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資
金投資計劃實施，有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響公司募集資金投
資項目的開展和建設進程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對部分閑置
的募集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股
東獲取更多的投資回報。
五、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
盡管公司選擇低風險的投資理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，
公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受
到市場波動的影響。
（二）風險控制措施
以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。
查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。
況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制風險。
請專業機構進行審計。
及時履行信息披露的義務。
六、公司內部審議程序
公司于2023年3月24日召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監事會第四次
會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公
司（含子公司）在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最
高不超過8.3億元（含8.3億元）人民幣的閑置募集資金進行現金管理，用于購買
安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于結構性存款、通知存款、
定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限不
超過董事會審議通過之日起12個月。授權公司董事長在上述額度及決議有效期內
行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務中心負責組織實施。
（一）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理，并在相應
額度內，資金進行滾動使用的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市
公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監
管指引第1號——規范運作》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》、公
司《募集資金管理制度》的相關規定。
公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，沒有與募集資金投資項目的
建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資
金用途，不會影響公司主營業務的正常發展，也不存在損害公司及全體股東特別
是中小股東利益的情形。
綜上，公司獨立董事一致同意公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理。
（二）監事會意見
公司監事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，履行了必要的
審批程序，可以提高募集資金利用效率，增加公司現金資產收益，符合公司和全
體股東的利益。
綜上，公司監事會同意公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理。
七、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：悅康藥業本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金
管理事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響
募集資金投資項目的正常進行。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》和
《公司章程》等相關規定，上述事項無需提交公司股東大會審議，該事項已經公
司董事會審議通過，監事會和獨立董事均發表了同意意見，履行了必要的程序，
符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》《上市公司監
管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求（證監會公告[2012]44
號）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《科
創板上市公司持續監管辦法（試行）》等法律、行政法規、部門規章及業務規則
的有關規定。公司本次使用閑置募集資金進行現金管理事項，有利于提高募集資
金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。
綜上，保薦機構對悅康藥業本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的
事項無異議。
（以下無正文）
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