第一創業證券承銷保薦有限責任公司

       關于青島匯金通電力設備股份有限公司

             持續督導保薦總結報告書

【資料圖】

  青島匯金通電力設備股份有限公司（以下簡稱“公司”“匯金通”或“發行人”）

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2021〕2711 號文核準，于 2021 年 9 月完成了

非公開發行 A 股股票。第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”

或“一創投行”）擔任公司非公開發行 A 股股票的保薦機構，履行公司非公開發行 A

股股票后的持續督導義務，持續督導期至 2022 年 12 月 31 日。

  截至 2022 年 12 月 31 日，一創投行作為匯金通非公開發行 A 股股票的保薦機構

對匯金通持續督導期限已經屆滿。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》和《上海證券交易所股票

上市規則》（2023 年 2 月修訂）等國家有關法律、法規和規范性文件的要求，一創

投行出具本保薦總結報告書。

   一、保薦機構及保薦代表人承諾

述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

行的任何質詢和調查。

管理辦法》的有關規定采取的監管措施。

   二、發行人基本情況

  公司名稱：青島匯金通電力設備股份有限公司

  注冊地址：青島膠州市杜村鎮寺后村

  法定代表人：張春暉

  股票簡稱：匯金通

  股票代碼：603577

  上市地點：上海證券交易所

  電話號碼：0532-58081688

  三、保薦機構基本情況

  保薦機構名稱：第一創業證券承銷保薦有限責任公司

  注冊地址：北京市西城區武定侯街 6 號卓著中心 10 層

  法定代表人：王芳

  保薦代表人：劉濤濤、余慶生

  電話號碼：010-63212001

  四、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  一創投行積極組織協調各中介機構參與非公開發行 A 股股票發行申請的相關工

作，按照相關法律法規對匯金通進行盡職調查。提交申請文件后，主動配合中國證監

會的審核，組織發行人及各中介機構對中國證監會的反饋意見進行答復，并與中國證

監會進行專業溝通。取得發行核準文件后，按照上海證券交易所股票上市規則的要求

向上海證券交易所提交證券發行所需的相關文件。

  （二）持續督導階段

  在持續督導階段，一創投行嚴格按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的相關

規定，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務，包括但不限于：

聯方違規占用發行人資源的制度；

損害發行人利益的內控制度；

督導期間發生的關聯交易發表核查意見；

況，持續關注發行人募集資金的專戶存儲、使用等承諾事項；

續督導年度報告書等相關文件。

  五、履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

  保薦機構在履行保薦職責期間，公司未發生重大事項并需要保薦機構處理的情況。

  六、對發行人配合保薦工作情況的說明及評價

  在本保薦機構履職期間，公司有效協調各部門積極配合本保薦機構進行非公開發

行 A 股股票的盡職調查等工作，為保薦機構盡職推薦工作提供了必要的條件和便利。

  公司能夠按照相關法律法規的要求規范運作，及時準確地按要求進行信息披露；

對于重大事項公司能夠及時通知保薦機構并積極溝通，同時應保薦機構的要求提供相

關文件，保證了保薦機構有關工作的順利進行。

  七、對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及

  評價

  在本保薦機構履職期間，發行人聘請的證券服務機構能夠勤勉盡職地開展相關工

作，按照相關法律法規的規定及時出具相關專業報告，提供專業意見及建議，充分發

揮了證券服務機構的作用。

  八、對發行人信息披露審閱的結論性意見

  通過審閱及復核持續督導期間的信息披露文件，保薦機構認為，持續督導期間發

行人真實、準確、完整、及時地履行了信息披露義務，不存在虛假記載、誤導性陳述

和重大遺漏的情形。

  九、對發行人募集資金使用審閱的結論性意見

  經本保薦機構核查，持續督導期間公司募集資金的管理及使用符合中國證監會和

上海證券交易所關于募集資金管理的相關規定，符合公司募集資金管理制度的相關規

定，公司嚴格執行了募集資金專戶存儲制度，三方監管協議得到有效執行，募集資金

具體使用情況與已披露情況相符，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情

形，不存在違法違規使用募集資金的情形。

  十、尚未完結的保薦事項

  無。

  十一、中國證監會和證券交易所要求的其他事項

  公司不存在其他應向中國證監會和證券交易所報告的事項。

  （以下無正文）

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