東方證券承銷保薦有限公司
關于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司
上海證券交易所：
(資料圖片僅供參考)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，東方證券承銷保薦有
限公司（以下簡稱“東方投行”、“保薦機構”）作為正在履行江蘇嶸泰工業(yè)股份有
限公司（以下簡稱“嶸泰股份”、“上市公司”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，
對公司自 2022 年 1 月 1 日以來的規(guī)范運行情況進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：
一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
（一）保薦機構
東方證券承銷保薦有限公司
（二）保薦代表人
曹淵、陳偉
（三）現(xiàn)場檢查時間
（四）現(xiàn)場檢查人員
陳偉、王露祎
（五）現(xiàn)場檢查手段
了解公司募集資金投資項目具體實施情況；
以及相關人員的訪談對上市公司關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況進行核
查。
二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況
經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份建立了較為完善
的法人治理結構，公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)
行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法律、法規(guī)和上海證券交易所相關
業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機構設置
和權責分配科學合理，對部門或崗位業(yè)務的權限范圍、審批程序和相應責任等規(guī)
定明確合規(guī)，風險評估和控制措施得到有效執(zhí)行；公司 2022 年以來的歷次股東
大會、董事會和監(jiān)事會的召集、召開及表決程序符合有關法規(guī)及公司章程之規(guī)定，
會議記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經(jīng)出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認。
（二）信息披露情況
根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡披露的相關信息
進行對比和分析，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份信息披露不存在
虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規(guī)定。
（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況
通過核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往來情況，
并與公司總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)等進行訪談，保薦機構認為：截至現(xiàn)場
檢查之日，嶸泰股份資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨立，不存在控股
股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
經(jīng)查閱公司制定的募集資金使用管理制度、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資
金專戶銀行對賬單、與募集資金使用相關的會議記錄及公告等相關資料，保薦機
構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法》等有關法律規(guī)定，嶸泰股份制定了募集資金使用的內(nèi)
部管理制度，對募集資金進行了專戶存儲，對募集資金的管理、使用履行了必要
的決策程序和信息披露義務，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況
根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，以
及相關人員的訪談，保薦機構認為：嶸泰股份已針對關聯(lián)交易、對外擔保、對外
投資建立了相應的內(nèi)部控制管理制度，截至現(xiàn)場檢查之日，相關事項均履行了相
應的審議程序，不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。
（六）經(jīng)營狀況
根據(jù)與公司總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)等進行訪談，了解近期行業(yè)和市
場變化情況以及公司經(jīng)營情況，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份經(jīng)
營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。
（七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
保薦機構建議公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員繼續(xù)積極持續(xù)的開
展上海證券交易所最新相關法規(guī)、規(guī)定的學習，以促使公司運作更加規(guī)范，并提
請公司持續(xù)做好信息披露工作。
四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)嶸泰股份存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等相關規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和
上海證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本次
現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中
介機構配合工作。
六、本次現(xiàn)場檢查的結論
保薦機構按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所上市公
司持續(xù)督導工作指引》的有關要求，對嶸泰股份認真履行了持續(xù)督導職責，經(jīng)過
本次現(xiàn)場核查工作，保薦機構認為：2022 年以來嶸泰股份在公司治理、內(nèi)控制
度、三會運作、信息披露、獨立性、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等重要
方面總體運作良好，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所
上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)范性文件的要求。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司
保薦代表人：
曹淵 陳偉
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