萊紳通靈珠寶股份有限公司

(資料圖)

         董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2022 年度履職報(bào)告

  根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)

定，作為萊紳通靈珠寶股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成

員，我們積極開展工作，認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮了應(yīng)有的作用，現(xiàn)就2022年度審計(jì)

委員會(huì)履職情況作如下報(bào)告。

一、 審計(jì)委員會(huì)基本情況

  公司第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名，并由會(huì)計(jì)

專業(yè)人士擔(dān)任召集人，非獨(dú)立董事1名（蔄毅澤女士）符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

  報(bào)告期內(nèi)，公司審計(jì)委員會(huì)委員胡曉明先生（獨(dú)立董事、會(huì)計(jì)專業(yè)人士、召

集人）和周小虎先生（獨(dú)立董事）于2022年1月10日離任，并增補(bǔ)陳益平先生（獨(dú)

立董事、會(huì)計(jì)專業(yè)人士、召集人）、黃國(guó)雄先生（獨(dú)立董事）為審計(jì)委員會(huì)委員。

二、 審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況

  報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開了3次正式會(huì)議，具體情況如下：

 屆次      召開時(shí)間                 議案名稱

四屆 6 次   2022-4-26 關(guān)于計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案

                關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明

                關(guān)于 2022 年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案

                關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案

 屆次      召開時(shí)間                  議案名稱

四屆 7 次   2022-8-25 關(guān)于修訂《關(guān)聯(lián)交易管理制度》制度的議案

                 關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案

四屆 8 次   2022-10-25 2022 年第三季度報(bào)告

  此外，審計(jì)委員會(huì)還在2021年度報(bào)告編制期間，以非正式會(huì)議的形式開展以

下工作：

立董事、公司管理層、財(cái)務(wù)部門等，就年度內(nèi)公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)變動(dòng)情況、關(guān)聯(lián)

交易、審計(jì)意見、資金占用整改、資產(chǎn)減值情況等進(jìn)行了詳細(xì)溝通。

三、 審計(jì)委員會(huì)年度履職情況

（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作

  公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

殊普通合伙）在執(zhí)行2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的情況進(jìn)行了監(jiān)督和評(píng)價(jià)，就

審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了討論與溝通，在審計(jì)期間未發(fā)現(xiàn)在

審計(jì)中存在其他的重大事項(xiàng)。我們認(rèn)為中興華會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）在審

計(jì)期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。

（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作

  報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，提高內(nèi)部審計(jì)工作的成效，

未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題，認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)工作能夠有效運(yùn)作。

（三）審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并發(fā)表意見

  報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，并認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)的、

完整的和準(zhǔn)確的，對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見發(fā)表了專項(xiàng)說(shuō)明。除此之外，公司不

存在其他欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)等情況，也不存在重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更、

涉及重要會(huì)計(jì)判斷等事項(xiàng)導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。

（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立和完善，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性

  公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)

范的要求公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券

交易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報(bào)告期內(nèi)

公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會(huì)、

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。

（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)之間的溝通

  報(bào)告期內(nèi)，協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及人員的溝通、

交流，配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、合理利用外部審計(jì)工作成果，確保充分的審計(jì)范

圍，減少重復(fù)審計(jì)、提高審計(jì)效率、共享審計(jì)成果、降低審計(jì)成本，共同發(fā)揮監(jiān)

督功能。

四、 總體評(píng)價(jià)和建議

  報(bào)告期內(nèi)，我們依據(jù)法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履

行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。2023年，我們將更加恪盡職守,認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行各項(xiàng)職

責(zé)，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，保持審計(jì)委員會(huì)履職的獨(dú)立性、專業(yè)性和

有效性，建議并督促公司強(qiáng)化內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，持續(xù)提升公司治理

水平，積極維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。

               萊紳通靈珠寶股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

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