中信建投證券股份有限公司
關于深圳奧特迅電力設備股份有限公司
(資料圖)
非公開發行股票部分限售股上市流通的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“保薦機構”）作為深圳
奧特迅電力設備股份有限公司（以下簡稱“奧特迅”或“公司）非公開發行股票的
持續督導機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所股票
上市規則》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》
等有關規定，對奧特迅非公開發行股票部分限售股上市流通的事項進行了審慎核
查，具體核查情況如下：
一、本次限售股基本情況
本次上市流通的限售股為奧特迅非公開發行 A 股股票，其中 2,269,289 股有
限售條件的流通股。
份有限公司非公開發行股票的批復》
（證監許可[2021]1166 號），核準公司非公開
發行不超過 66,179,220 股新股，發生轉增股本等情形導致總股本發生變化的，可
相應調整本次發行數量；該批復自核準發行之日起 12 個月內有效。
本次非公開發行的股票數量為 27,208,770 股，具體發行情況如下：
序號 發行對象名稱 發行股數（股） 認購金額（元） 鎖定期（月）
National Association
資基金
資基金
合計 27,208,770 359,699,939.40 -
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次非公開發行新增股份已于 2021 年 12 月 13 日在中國證券登記結算有限
責任公司深圳分公司辦理完畢登記托管手續。本次發行完成后，公司新增有限售
條件股份 27,208,770 股，總股本由 220,597,400 股增至 247,806,170 股。
公司于 2022 年 6 月 17 日巨潮資訊網上披露了《關于非公開發行股票部分限
（公告編號：2022-056），對其中 24,939,481 股有限
售股上市流通的提示性公告》
售條件的流通股進行了解除限售，并于 2022 年 6 月 21 日前在中國證券登記結算
有限責任公司深圳分公司辦理完成了非公開發行限售股解除限售的手續。
本次限售股形成后至今，公司未發生因分配、公積金轉增導致股本數量變化
的情況，公司股本數量未發生變化。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
本次申請解除股份限售的股東為實際控制人廖曉霞女士，廖曉霞女士承諾，
本次非公開發行的股份自上市之日起 18 個月內不得轉讓。以上解除股份限售的
股東與原《非公開發行 A 股股票之發行情況報告書暨上市公告書》中的發行對
象一致、承諾與原《非公開發行 A 股股票之發行情況報告書暨上市公告書》中
作出的承諾一致。
截至本核查意見出具日，實際控制人廖曉霞女士嚴格履行了上述承諾，不存
在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況，廖曉霞女士不存在非經營性
占用上市公司資金情況，公司也不存在對其違規擔保等侵害上市公司利益行為的
情況。
四、本次限售股上市流通情況
所持限售股數量 本次解除限售股 解除限售的股份占
序號 股東名稱
（股） 數量（股） 總股本比例
合計 2,269,289 2,269,289 0.92%
五、股份變動情況
本次上市流通前 變動數 本次上市流通后
股份性質
股份數量（股） 比例 股份數量（股） 股份數量（股） 比例
一、有限售條件
的流通股份
二、無限售條件
的流通股份
總股本 247,806,170 100% - 247,806,170 100%
六、保薦機構的核查意見
經核查，中信建投證券股份有限公司認為：本次限售股份解除限售數量、上
市流通時間符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等有關
法律、法規及規范性文件的要求。截至本核查意見出具日，公司對于本次限售股
份相關的信息披露真實、準確、完整。綜上，保薦機構對本次限售股份解除限售
事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳奧特迅電力設備股份有
限公司非公開發行股票部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
伍春雷 伏江平
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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