證券代碼：600653       證券簡稱：申華控股          編號：臨 2023-25 號

(相關資料圖)

              遼寧申華控股股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  遼寧申華控股股份有限公司（簡稱“公司”或“申華控股”）于 2023 年 4 月 28 日

在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《上海證券報》、《中國證券報》、《證

券時報》上披露了《申華控股 2022 年年度報告》。

  根據規則要求，公司對 2022 年年度報告“第六節 重要事項 十、 上市公司及其董

事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況”

進行補充披露，具體如下：

  公司于 2022 年 2 月 21 日收到中國證券監督管理委員會遼寧監管局（簡稱“遼寧證

監局”）發來的《關于對遼寧申華控股股份有限公司采取責令改正措施的監管工作函》

                                     （上

證公函【2022】5 號，簡稱“工作函”），針對工作函中提出的問題，公司認真制定了整改

計劃及實施了整改措施（具體內容詳見 2022-04、06 號公告），具體整改落實情況如下：

（簡稱“遼寧晨寶”），違反了公司內控制度。

  整改情況：

      （1）上述事項是公司為賺取利息差，違反內控制度而發生，公司已于 2020

年 6 月收到遼寧晨寶歸還的全額本息，并獲取利息收入 288.4 萬元。本事項發生后，公

司立即對公司及子公司是否存在其他違規借款事項開展了自查。經自查，公司自上述事

項發生之日起未再發生違反內控制度及其他法律法規的違規借款。（2）公司于 2021 年

員多次開展內部及外部培訓，增強各部門及子公司違規風險防控意識及定期和不定期的

內控實施情況自查，提高內部控制運營質量，減少違規發生風險。

  目前，你公司房產證仍包含已于 2004 年出售的申華金融大廈第 2 層 1,313.22 平方

米面積，未見換證，違反了公司內控制度。

  整改情況：公司近年來通過資產優化，大幅減少了融資體量，2021 年起，為提高融

資管理效率，公司將總部融資集中至一家銀行。2022 年 6 月恢復線下辦公后，公司及時

與銀行方面協商變更抵押物產證事項，經銀行內部各級審批及流程辦理，2022 年 8 月，

公司完成新大廈產證及銀行抵押物的變更。

形，違反了公司內控制度及《企業內部控制基本規范》規定。

  整改情況：公司在收到監管函后，梳理了公司名下未變更名稱的銀行賬戶，分別前

往辦理賬戶名稱變更手續，同時停止使用舊公章，目前公司已完成除 1 個銀行賬戶以外

的其他所有銀行賬戶名稱變更。該銀行賬戶因公司涉訴，賬戶被凍結，暫未完成更名，

公司已與銀行積極溝通，后續根據實際需要進行更名或銷戶處理，該賬戶自 2022 年 1

月 1 日至今均未再使用過原公章，不存在公章混用的情形。自監管部門發現問題后，公

司未再發生公章混用的情形。

  整改情況：公司信息披露方面存在的錯誤已于 2022 年 3 月 19 日發布公告予以更正。

（詳見 2022-06 號公告）

  此外，對于上述違規問題，上海證券交易所于 2022 年 4 月對公司出具了《關于對遼

寧申華控股股份有限公司及時任財務總監楊方、張向東予以監管警示的決定》

                                 （上證公監

函【2022】0033 號），決定對公司及時任財務總監楊方、張向東予以監管警示。

  公司將以此次整改為契機，深刻汲取教訓，加強相關責任人員對相關法律法規的學

習，持續加強對信息披露管理制度執行情況的檢查、監督力度，不斷提高公司規范運作

能力和水平，杜絕此類問題再次發生，切實維護公司及全體股東的利益，實現公司持續、

健康發展。

  除上述內容補充外，公司《2022 年年度報告》其他內容不變，并在本公告發布的同

日披露《2022 年年度報告（修訂版）》。由此給投資者造成的不便，公司深表歉意，敬請

廣大投資者諒解。

  特此公告。

                           遼寧申華控股股份有限公司董事會

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