證券代碼：300629 證券簡稱：新勁剛 公告編號：2023-028
廣東新勁剛科技股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關于 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸
屬條件成就的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要內容提示：
? 本次符合歸屬辦理條件的激勵對象共計 23 人
? 本次擬辦理的歸屬數量（調整后）：46.0356 萬股，占目前公司總股本的
? 第二類限制性股票歸屬價格（調整后）：8.793 元/股
? 第二類限制性股票歸屬來源：公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股
股票
? 本次歸屬的限制性股票在相關手續辦理完后、上市流通前，公司將發布
相關提示性公告，敬請投資者注意
廣東新勁剛科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 8 日召
開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵
計劃第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》，現將有關事項說明如下：
一、2020 年限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序
（一）2020 年限制性股票激勵計劃簡介
性股票（第二類限制性股票）。股票來源為公司向激勵對象定向發行公司 A 股普
通股。
本激勵計劃草案公告時公司股本總額 13,152.6341 萬股的 0.76%，本次授予為一
次性授予，無預留權益。
歸屬安排 歸屬時間 歸屬比例
自授予之日起 15 個月后的首個交易日至授
第一個歸屬期 40%
予之日起 27 個月內的最后一個交易日止
自授予之日起 27 個月后的首個交易日至授
第二個歸屬期 30%
予之日起 39 個月內的最后一個交易日止
自授予之日起 39 個月后的首個交易日至授
第三個歸屬期 30%
予之日起 51 個月內的最后一個交易日止
計劃時在本公司任職的高級管理人員、核心技術人員、核心骨干（不包括獨立董
事、監事）。
（1）公司層面業績考核要求
本激勵計劃的考核年度為 2021-2023 三個會計年度，每個會計年度考核一次，
各年度業績考核目標如下表所示：
歸屬期 業績考核目標
第一個歸屬期 以2020年凈利潤為基數，2021年凈利潤增長率不低于30%；
第二個歸屬期 以2020年凈利潤為基數，2022年凈利潤增長率不低于60%；
第三個歸屬期 以2020年凈利潤為基數，2023年凈利潤增長率不低于90%。
注：上述“凈利潤”指標以歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤，并剔
除超硬材料制品業務的業績影響和股份支付費用后的數值作為計算依據。
公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年計劃歸屬的限
制性股票不得歸屬，按作廢失效處理。
（2）個人層面績效考核要求
薪酬與考核委員會根據激勵對象個人的績效考評評價指標確定考核評級，并
依照激勵對象考核評級確定其實際歸屬的股份數量。激勵對象個人績效考核評級
劃分為 A/B/C/D 四個檔次，考核評級表適用于考核對象：
考核評級 A（優秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
歸屬比例 100% 100% 70% 0
如果公司滿足當年公司層面業績考核要求，激勵對象當年實際歸屬的限制性
股票數量=個人當年計劃歸屬的數量×個人層面歸屬比例
激勵對象考核當年不能歸屬的限制性股票，按作廢失效處理。
（二）本激勵計劃已履行的相關審批程序
通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于
公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》以及《關于提請公
司股東大會授權董事會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議
案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。
同日，公司召開第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于公司 2020
年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司 2020 年限制性股票
激勵計劃實施考核管理辦法的議案》以及《關于核實公司<2020 年限制性股票激
勵計劃授予激勵對象名單>的議案》，公司監事會對本激勵計劃的有關事項進行核
實并出具了相關核查意見。
的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會、證券部未收到
與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2021 年 1 月 12 日，公司于中國證監
會指定信息披露網站披露《監事會關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予激
勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-003）。
了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司
會授權董事會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021 年 1 月
激勵計劃內幕信息知情人激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：
會第二十五次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，同
意公司以 2021 年 1 月 20 日為授予日，授予價格為 15.19 元/股，向 28 名激勵對
象授予 100 萬股限制性股票。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，監事會對
本次授予限制性股票的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
第八次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的
議案》《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃授予價格及授予數量的議案》《關
于公司 2020 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨
立董事對該事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單
進行核實并發表了核查意見。
第十四次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃授予價格及
授予數量的議案》《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條
件成就的議案》
《關于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》。公
司獨立董事對該事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象
名單進行核實并發表了核查意見。
二、2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就的說明
（一）第二個歸屬期說明
根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃
（草案）》”）規定，第二個歸屬期為自授予之日起 27 個月后的首個交易日至
授予之日起 39 個月內的最后一個交易日止。限制性股票授予日為 2021 年 1 月
（二）滿足歸屬條件情況說明
根據公司 2021 年第一次臨時股東大會授權，按照公司《激勵計劃（草案）》
的相關規定，公司董事會認為 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條
件已成就，現就歸屬條件成就情況說明如下：
歸屬條件 達成情況
①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意 符合歸屬條件。
見或者無法表示意見的審計報告；
②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否
定意見或者無法表示意見的審計報告；
③上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公
開承諾進行利潤分配的情形；
④法律法規規定不得實行股權激勵的；
⑤中國證監會認定的其他情形。
①最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
②最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人
選；
③最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出 激勵對象未發生前述情
機構行政處罰或者采取市場禁入措施； 形，符合歸屬條件。
④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情
形的；
⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
⑥中國證監會認定的其他情形。
本次授予激勵對象符合
激勵對象獲授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次歸
歸屬任職期限要求。
屬日，須滿足各自歸屬前的任職期限。
本激勵計劃的第二個考核年度為 2022 年度，2022 年度業績考 （特殊普通合伙）出具
核目標如下表所示： 的《審計報告》：2022
歸屬期 業績考核目標 年度公司實現歸屬于上
第二個歸屬 市公司股東的扣除非經
以 2020 年凈利潤為基數，2022 年凈利潤增長率不低于 60%；
期 常性損益的凈利潤
注：上述“凈利潤”指標以歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后 12,942.04 萬元（剔除
的凈利潤，并剔除超硬材料制品業務的業績影響和股份支付費用后的數值作
超硬材料制品業務的業
為計算依據。
績影響和股份支付費用
后的數值），較 2020
年凈利潤增長
歸屬條件。
薪酬與考核委員會根據激勵對象個人的績效考評評價指標確 激勵對象中，21 名激勵
定考核評級，并依照激勵對象考核評級確定其實際歸屬的股份數 對象個人考核等級在 B
量。激勵對象個人績效考核評級劃分為 A/B/C/D 四個檔次，考核評 檔及以上，本期個人層
級表適用于考核對象： 面歸屬比例為 100%；2
考核評級 A（優秀） B（良好） C（合格） D（不合格） 名激勵對象個人考核等
歸屬比例 100% 100% 70% 0 級在 C 檔，本期個人層
如果公司滿足當年公司層面業績考核要求，激勵對象當年實際 面歸屬比例為 70%。綜
歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的數量×個人層面歸屬 上，滿足本次歸屬條件
比例 的激勵對象合計 23 名，
激勵對象考核當年不能歸屬的限制性股票，按作廢失效處理。 可歸屬限制性股票數量
合計為 46.0356 萬股，
不能歸屬限制性股票合
計 0.6084 萬股 按照作
廢處理。
三、關于本次歸屬與已披露的激勵計劃存在差異的說明
根據公司 2021 年第一次臨時股東大會通過的《激勵計劃（草案）》及公司
第三屆董事會第三十次會議審議通過的《關于向激勵對象授予限制性股票的議
案》，公司向 28 名激勵對象授予 100 萬股第二類限制性股票。授予價格為 15.19
元/股。
由于公司原激勵對象 5 人因離職已不符合激勵條件，2022 年 6 月 13 日公司
第四屆董事會第八次會議與第四屆監事會第八次會議審議通過了《關于作廢部分
已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》，決定作廢其不得歸屬的第二類限
制性股票合計 8 萬股（調整前）。鑒于公司已實施了 2020 年年度權益分派方案
和 2021 年年度權益分派方案，根據《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃
（草案）》等相關規定，對授予價格和授予數量進行相應調整，授予價格由 15.19
元/股調整為 11.531 元/股，授予數量由 92 萬股調整為 119.6 萬股。
因上述事項，公司本次股權激勵計劃的激勵對象人數由 28 名變為 23 名；授
予價格由 15.19 元/股調整為 11.531 元/股；授予數量由 92 萬股調整為 119.6
萬股。
鑒于公司已實施了 2022 年年度權益分派方案，根據《上市公司股權激勵管
理辦法》《激勵計劃（草案）》等相關規定，對授予價格和授予數量進行相應調
整，授予價格由 11.531 元/股調整為 8.793 元/股，授予數量由 119.6 萬股調整
為 155.48 萬股。根據本次激勵計劃規定的第二個歸屬期的歸屬權益數量占授予
權益總量 30%的比例計算，本次可歸屬第二類限制性股票 46.644 萬股。鑒于公
司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期中有 2 名激勵對象因個人考核等級
在 C 檔，本期個人層面歸屬比例為 70%，當期不得歸屬的共計 0.6084 萬股限制
性股票按照作廢處理。綜上，本次可歸屬第二類限制性股票由 46.644 萬股調整
為 46.0356 萬股。
除以上內容外，本次實施的激勵計劃其他內容與公司 2021 年第一次臨時股
東大會審議通過的激勵計劃無差異。
四、本次限制性股票歸屬的具體情況
獲授的限制性 本次可歸屬股票數量占
第二期可歸屬
姓名 職務 股票數量（萬 已獲授限制性股票總量
數量（萬股）
股）（調整后） 的比例
鄒衛峰 董事、副總經理 38.87 11.6610 30.00%
羅海燕 財務總監 10.14 3.0420 30.00%
周一波 董事會秘書 5.07 1.5210 30.00%
核心技術人員、核心骨干
（共 20 人）
合計（23 人） 155.48 46.0356 29.61%
（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日
期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發
生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
（4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其他時間。
上述“重大事件”為公司依據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（以
下簡稱“《上市規則》”）的規定應當披露的交易或其他重大事項。如相關法律、
行政法規、部門規章對不得歸屬的期間另有規定的，以相關規定為準。
五、獨立董事意見
根據《上市公司股權激勵管理辦法》《上市規則》、公司《激勵計劃（草案）》、
公司《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，及公司 2021
年第一次臨時股東大會的授權，公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期
歸屬條件已經成就。本次歸屬符合《激勵計劃（草案）》的有關規定，23 名激
勵對象符合可歸屬的資格條件，董事會審議相關議案的決策程序符合法律法規及
《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們一致
同意公司為滿足條件的激勵對象辦理 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期
歸屬相關事宜。
六、監事會意見
經審核，監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》《上市規則》及
本次激勵計劃的相關規定，公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬
條件已經成就。因此，監事會同意公司按照《激勵計劃（草案）》的相關規定為
符合條件的 23 名激勵對象辦理歸屬相關事宜。
七、監事會對激勵對象名單的核實情況
擬歸屬的激勵對象符合《公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件以
及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規則》等法律、法規
和規范性文件規定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規定的激勵對象范圍，其
作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股
票的歸屬條件已成就。
綜上，監事會同意公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期的歸屬名
單。
八、激勵對象為董事、高級管理人員、持股 5%以上股東的，本次董事會決
議日前 6 個月內買賣公司股票情況說明
經公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告日前 6 個月內
不存在買賣公司股票的行為；公司本次激勵對象不包括持股 5%以上股東。
九、法律意見書的結論性意見
截至本法律意見書出具之日，公司就本次歸屬已取得必要的授權和批準，符
合《管理辦法》《激勵計劃（草案）》以及《公司章程》的相關規定。本次股權
激勵計劃于 2023 年 4 月 20 日進入第二個歸屬期，公司《激勵計劃（草案）》設
定的第二個歸屬期歸屬條件已經成就。
十、本次歸屬對公司相關財務狀況和經營成果的影響
公司本次對 2020 年限制性股票激勵計劃中滿足歸屬條件的激勵對象辦理第
二個歸屬期歸屬相關事宜，符合《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南
第 1 號——業務辦理》等相關法律、法規及《激勵計劃（草案）》的有關規定。
公司根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22
號——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后
不需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負
債表日，根據最新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修
正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期
取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。公司在授予日授予限制性股票后，
已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票相關費用進行相應攤銷。
本次擬歸屬限制性股票 46.0356 萬股，總股本將由 237,027,993.00 股增加
至 237,488,349.00 股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產收益率，具體
以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務
狀況和經營成果產生重大影響。
本次歸屬對公司股權結構不會產生重大影響。本次歸屬完成后，公司股權分
布仍具備上市條件。
十一、獨立財務顧問報告結論性意見
上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司出具的獨立財務顧問報告認為，
截至報告出具日，新勁剛及本次擬歸屬的激勵對象符合《激勵計劃（草案）》規
定的歸屬所必須滿足的條件，且已經取得必要的批準和授權，符合《公司法》《證
券法》以及《管理辦法》等法規的相關規定。公司本次的歸屬尚需按照《管理辦
法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定在規定期限內進行信息披露和深圳證券
交易所辦理相應后續手續。
十二、備查文件
（一）廣東新勁剛科技股份有限公司第四屆董事會第十四次會議決議；
（二）廣東新勁剛科技股份有限公司第四屆監事會第十四次會議決議；
（三）獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見；
（四）北京市嘉源律師事務所關于廣東新勁剛科技股份有限公司 2020 年限
制性股票激勵計劃授予價格及授予數量調整、第二個歸屬期歸屬條件成就及部分
已授予尚未歸屬限制性股票作廢事項的法律意見書；
（五）上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司關于廣東新勁剛科技股
份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就之獨立財務
顧問報告。
特此公告。
廣東新勁剛科技股份有限公司董事會
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