證券代碼：603633 證券簡(jiǎn)稱：徠木股份 公告編號(hào)：2023-020
上海徠木電子股份有限公司
監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2023 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
(資料圖片)
激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
上海徠木電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月27日召開第
五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<公
司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)
公示情況對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查情況如下：
一、公示情況及核查方式
（一）公示情況
《上海徠木電子股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
（以下簡(jiǎn)稱“《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要、《上海徠木電子股份有限公
司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，具體情況如下：
出意見，并對(duì)相關(guān)反饋進(jìn)行記錄；
異議。
（二）核查方式
公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司簽
訂的勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件。
二、監(jiān)事會(huì)核查意見
監(jiān)事會(huì)根據(jù)《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司章程》的規(guī)定，
結(jié)合公司對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況及核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如
下：
（草案）》時(shí)，在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員
及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上
股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管
理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的公示程序合法合規(guī)，列入公司本
激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條
件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司2023年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
上海徠木電子股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
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