證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2023-056
轉(zhuǎn)債代碼：118032 轉(zhuǎn)債簡稱：建龍轉(zhuǎn)債
洛陽建龍微納新材料股份有限公司
【資料圖】
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公
司”）
《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集
說明書》
（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“建龍轉(zhuǎn)債”自
公司現(xiàn)就本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資
者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“建龍轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險，提示性公
告如下：
一、 可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2023〕267 號文同意注冊，公司于 2023
年 3 月 8 日向不特定對象發(fā)行了 7,000,000 張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元，
發(fā)行總額 70,000 萬元。發(fā)行方式采用向公司在股權(quán)登記日（2023 年 3 月 7 日，
T-1 日）收市后中國結(jié)算上海分公司登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配
售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上通過上海證券交易所交易
系統(tǒng)向社會公眾投資者發(fā)售的方式進行，余額全部由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2023〕57 號文同意，公司 70,000 萬元
可轉(zhuǎn)換公司債券于 2023 年 4 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“建
龍轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118032”。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的
轉(zhuǎn)股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價
格為 123.00 元/股，當(dāng)前轉(zhuǎn)股價格為 87.14 元/股，本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整具體內(nèi)容詳
見公司于 2023 年 6 月 2 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)
于實施 2022 年年度權(quán)益分派調(diào)整“建龍轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》
（公告編號：2023-
二、 不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可
轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險
公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)
債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)
債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合
科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換
為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)
致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險及可能造成的影響。
三、 其他
投資者如需了解建龍轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，請查閱公司 2023 年 3 月 6 日在上海
證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司
向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。
聯(lián)系部門：董事會辦公室
聯(lián)系電話：0379-67758531
聯(lián)系郵箱：ir@jalon.cn
特此公告。
洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會
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