東吳證券股份有限公司關(guān)于
張家港海鍋新能源裝備股份有限公司 2023 年半年度持續(xù)督
導(dǎo)跟蹤報告
(相關(guān)資料圖)
東吳證券股份有限公司對張家港海鍋新能源裝備股份有限公司（以下簡稱
“海鍋股份”或“公司”）2023 年半年度的持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告如下：
保薦機(jī)構(gòu)名稱：東吳證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：海鍋股份
保薦代表人姓名：尹寶亮 聯(lián)系電話：0512-62938168
保薦代表人姓名：畢宇洪 聯(lián)系電話：0512-62938168
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的
次數(shù)
制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司
是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查閱募集資金專戶銀行對賬單
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信
是
息披露文件一致
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0 次，均事前或事后審閱相關(guān)文件
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定
不適用
報送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改
不適用
情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論
無
意見
外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項(xiàng)的進(jìn)展或整改情況 不適用
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
是
合規(guī)
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
無 不適用
行
無 不適用
動
括對外投資、風(fēng)險投資、委托 無 不適用
理財、財務(wù)資助、套期保值等）
無 不適用
構(gòu)配合保薦工作的情況
發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、
無 不適用
核心技術(shù)等方面的重大變化
情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾
是否
公司及股東承諾事項(xiàng) 的原因及解
履行承諾
決措施
是 不適用
及依法承擔(dān)賠償責(zé)任的承諾
四、其他事項(xiàng)
報告事項(xiàng) 說 明
因 2022 年向特定對象發(fā)行股票項(xiàng)目
代表人由駱廷祺變更為畢宇洪
機(jī)構(gòu)或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān)管措施 無
的事項(xiàng)及整改情況
（此頁無正文，系《東吳證券股份有限公司關(guān)于張家港海鍋新能源裝備股份有限
公司 2023 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽署頁）
保薦代表人：
尹寶亮 畢宇洪
東吳證券股份有限公司
年 月 日
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