中信建投證券股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于中船（邯鄲）派瑞特種氣體股份有限公司
使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”
“保薦機(jī)構(gòu)”）作為
中船（邯鄲）派瑞特種氣體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中船特氣”
“公司”）首次
公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保
薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上市公司監(jiān)管指引第
市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)中船特氣使用暫時(shí)閑
置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意
見(jiàn)如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意中船（邯鄲）派瑞特種氣體
股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可（2023）420 號(hào)）的同
意，公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 79,411,765 股，每股發(fā)
行價(jià)格人民幣 36.15 元，募集資金總額為人民幣 2,870,735,304.75 元，扣除發(fā)行
費(fèi)用人民幣 68,004,839.72 元（不含稅金額），公司本次募集資金凈額為人民幣
對(duì)上述資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2023]第 ZG11051 號(hào)驗(yàn)
資報(bào)告。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了相關(guān)募集資
金專用賬戶。募集資金到賬后，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、
存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
根據(jù)《中船（邯鄲）派瑞特種氣體股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)
板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露，公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將
用于投入以下項(xiàng)目：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目投資總額 擬投入募集資金金額
年產(chǎn) 500 噸雙（三氟甲磺酸）亞胺鋰項(xiàng)
目
合計(jì) 160,000.00 160,000.00
因募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際
建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金以及自有資金使用效率，合理利用部分閑置的募集資金和自
有資金，在確保不影響公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施和資金安全的情況下，增加公
司的收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。
（二）現(xiàn)金管理額度及期限
公司擬使用最高額度不超過(guò)人民幣 226,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集
資金和最高額度不超過(guò)人民幣 30,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度
及決議有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，閑置募集資金授權(quán)現(xiàn)金管理到期后的
本金及收益將及時(shí)歸還至募集資金賬戶。
（三）投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買安全
性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性
存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用
結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品
不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬使用部分
自有資金用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的
中低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、
協(xié)定存款等）。
（四）實(shí)施方式
經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，在授權(quán)額度、期限范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司管理
層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組
織實(shí)施。
（五）信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市
公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要
求，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況，不會(huì)變相改變募集資金用途。
（六）現(xiàn)金管理收益分配
公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)
目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)
于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金
專戶。
公司使用部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，減少資金閑置，
且能獲得一定的投資收益，所得收益將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用部分閑置
募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、不影
響公司正常運(yùn)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集
資金項(xiàng)目建設(shè)的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資金用途的情況。通過(guò)適度現(xiàn)金
管理，可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，為公司和股東獲取更
多的投資回報(bào)。
五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的產(chǎn)品，但并不排除該
項(xiàng)投資收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
存款、結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、大額存單、定期存款等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨
幣政策、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響。公司將
根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化進(jìn)行現(xiàn)金管理，嚴(yán)格篩選合作對(duì)象，選擇信譽(yù)
好、規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的銀行等金融
機(jī)構(gòu)所發(fā)行的流動(dòng)性好、安全性高的產(chǎn)品。
法律文件。公司財(cái)務(wù)部建立臺(tái)賬對(duì)所購(gòu)買的產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，
做好資金使用的賬務(wù)核算工作，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向，在上述現(xiàn)金
管理產(chǎn)品投資期間，與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤資金的運(yùn)作情況，
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安
全的風(fēng)險(xiǎn)因素將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
和使用的監(jiān)管要求》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科
創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金管理產(chǎn)品
以及相應(yīng)的損益情況。
六、公司履行的審批程序及專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明
公司于 2023 年 8 月 25 日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第一屆監(jiān)事
會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度、期限范圍內(nèi)行使現(xiàn)
金管理投資決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)
限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用最高額度不超過(guò)人民幣 226,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的
暫時(shí)閑置募集資金和最高額度不超過(guò)人民幣 30,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置
自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證
募集資金安全的前提下進(jìn)行的行為，有助于公司提高資金使用率，增加投資收益，
不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常建設(shè)及募集資金的正常使用，未與募集資
金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃抵觸，符合公司和全體股東的利益。公司使用暫時(shí)閑置募
集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公
司《募集資金管理制度》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不存在變相改
變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。
綜上，公司全體獨(dú)立董事同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理的事項(xiàng)。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用最高額度不超過(guò)人民幣 226,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫
時(shí)閑置募集資金和最高額度不超過(guò)人民幣 30,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自
有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募
集資金安全的前提下進(jìn)行的行為，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海
證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》、公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，有
助于公司提高資金使用率，增加投資收益，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正
常實(shí)施和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存
在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的事項(xiàng)。
七、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，
履行了必要的法律程序；公司通過(guò)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，可以提
高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正
常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公
司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于中船（邯鄲）派瑞特種氣體
股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽
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保薦代表人簽字：
曾琨杰 史記威
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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