華泰聯合證券有限責任公司
關于北京海天瑞聲科技股份有限公司首次公開發行股票募
(資料圖片)
集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金
的核查意見
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”）
作為北京海天瑞聲科技股份有限公司（以下簡稱“海天瑞聲”、“公司”或“發
行人”）首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保
薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用
的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板
上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規的規定，對公司首次公
開發行股票募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金事項進
行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會于 2021 年 7 月 13 日出具《關于同意北京海天瑞
聲科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》
（證監許可〔2021〕2366 號），
同意公司首次公開發行股票的注冊申請，并經上海證券交易所同意，公司首次向
社會公眾公開發行人民幣普通股 1,070 萬股，發行價格為 36.94 元/股，募集資金
總額為人民幣 395,258,000.00 元，扣除各項發行費用人民幣 58,901,108.97 元后，
實際募集資金凈額為人民幣 336,356,891.03 元。上述募集資金已全部到賬并經上
會會計師事務所（特殊普通合伙）審驗出具“上會師報字（2021）第 8543 號”
《驗資報告》。
二、募集資金投資項目的情況
根據《北京海天瑞聲科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招
（以下簡稱“《招股說明書》”）以及公司于 2021 年 9 月 9 日和 2022 年
股說明書》
調整募集資金投資項目擬投入金額及內部投資結構的公告》（公告編號：2021-
《海天瑞聲關于公司部分募投項目延期的公告》
（公告編號：2022-020），公
司首次公開發行股票募集資金投資項目情況如下：
單位：萬元
變更前預
調整前擬 調整后擬 變更后預計
序 總投資 計達到可
項目名稱 投入募集 投入募集 達到可使用
號 金額 使用狀態
資金金額 資金金額 狀態日期
日期
自主研發數據產品 2022 年 5 2023 年 5
擴建項目 月 31 日 月 31 日
一體化數據處理技
月 31 日 月 31 日
目
研發中心升級建設 2022 年 5 2023 年 5
項目 月 31 日 月 31 日
合計 76,593.88 76,593.88 33,635.69
公司與保薦機構華泰聯合證券有限責任公司、中信銀行股份有限公司北京廣
安門支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；2021 年 8 月 6 日，公司與
保薦機構華泰聯合證券有限責任公司、招商銀行股份有限公司北京清華園支行簽
訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。
公司已制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用以及監督等
作出了具體明確的規定。報告期內，公司嚴格按照公司《募集資金管理制度》的
規定管理和使用募集資金，募集資金的存放、使用、管理均不存在違反《上海證
券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法規文件的規定
以及公司《募集資金管理制度》等制度的情況。
三、本次結項募集資金投資項目資金使用及節余情況
公司本次結項的募集資金投資項目為“自主研發數據產品擴建項目”。截至
金投資項目具體使用及節余情況如下：
單位：萬元
調整后擬投 現金管理收益及 募集資金賬戶節
累計投入募集
項目名稱 入募資資金 利息收入扣除手 余總金額 D=A-
資金金額 B
金額 A 續費后凈額 C B+C
自主研發數據產
品擴建項目
注：最終轉入公司自有資金賬戶的金額以募集資金轉出當日專戶余額為準。
四、募集資金節余的主要原因
截至 2023 年 5 月底， “自主研發數據產品擴建項目”已完成建設并達到預
定可使用狀態，其對應募集資金節余的主要原因如下：
工智能基礎算法、一體化數據生產平臺能力，實現涵蓋智能語音、計算機視覺、
發音詞典、文本等各類數據類型的自動預標注、實時交互式輔助標注與自動質檢，
形成了更為合理、高效的人機協同智能化解決方案，持續降低訓練數據開發成本。
募投項目實際情況，本著合理、節約、有效原則，在保證項目建設質量的前提下，
通過加強在項目實施環節支出的控制、監督和管理審慎地使用募集資金，對各項
資源進行合理調度和優化配置，降低項目建設成本和費用。
資金的使用效率，在確保不影響募投項目建設和募集資金安全的前提下，對暫時
閑置的募集資金進行現金管理并取得一定收益。
五、節余募集資金的使用計劃
鑒于公司募投項目“自主研發數據產品擴建項目”已達到預定可使用狀態，
為進一步提高募集資金使用效率，公司擬將募投項目“自主研發數據產品擴建項
目”節余募集資金 3,515.73 萬元（截至 2023 年 5 月 31 日，含扣除手續費后的利
息收入及理財收益，實際金額以資金轉出當日專戶余額為準）永久補充流動資金，
用于公司日常經營活動，進一步充盈公司現金流，提升公司經濟效益。節余募集
資金轉出后，公司將辦理募集資金專戶注銷手續，公司與保薦機構、開戶銀行簽
署的募集資金專戶監管協議隨之終止。
六、本次事項履行的審議程序
公司于 2023 年 6 月 9 日召開第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會
第十五次會議，審議通過了《關于首次公開發行股票募集資金投資項目結項并將
節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司將首次公開發行募集資金部
分投資項目“自主研發數據產品擴建項目”結項并將節余募集資金用于永久補充
公司流動資金。公司獨立董事對本事項發表了明確同意的意見。
（一）獨立董事意見
獨立董事認為：公司本次對募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資
金用于日常經營活動，有利于進一步提高資金使用效率，降低財務成本，符合公
司及全體股東的利益。該事項的內容和決策程序符合《上海證券交易所科創板上
市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》
《上市公司監管指引第 2 號——上市
公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規及公司《募集資金管理制
度》的規定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情況，不存在損害公司股東、
特別是中小股東利益的情形。綜上，一致同意《關于首次公開發行股票募集資金
投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》所審議事項。
（二）監事會意見
監事會認為：公司首次公開發行股票募集資金投資項目已達到預定可使用狀
態，滿足結項條件，公司將節余募集資金永久補充流動資金，有利于進一步充盈
公司現金流，提高資金使用效率，降低財務成本，符合公司及全體股東的利益。
該事項決策程序符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運
作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
等相關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定，不存在改變或變相改變募
集資金用途的情況，不存在損害公司股東、特別是中小股東利益的情形。
七、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次首次公開發行股票募集資金投資項目結項
并將節余募集資金永久補充流動資金的事項已經公司董事會、監事會審議通過，
獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公司監管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所
科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號
——規范運作》 等相關法律法規的規定。
綜上所述，保薦機構對海天瑞聲本次募集資金投資項目結項并將節余募集資
金永久補充流動資金的事項無異議。
（以下無正文）
(本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于北京海天瑞聲科技股份有限
公司首次公開發行股票募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的核
查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
張鵬 葛青
華泰聯合證券有限責任公司
年 月 日
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