證券代碼：002264 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新華都 公告編號(hào)：2023-039
新華都科技股份有限公司
關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）
(資料圖片僅供參考)
”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性
股票第二個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
? 本次解鎖股票數(shù)量：511,350 股，占公司總股本 719,989,783 股的 0.07%
? 本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 6 月 15 日
新華都科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 6 月 5 日召開(kāi)第五
屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航
員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第二個(gè)限售期的解除限
售條件成就的議案》,根據(jù)公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“本激勵(lì)計(jì)劃”、
“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，
同意按照相關(guān)規(guī)定對(duì)符合解除限售條件的 28 名激勵(lì)對(duì)象辦理相關(guān)解除限售事宜，
共計(jì)解鎖 511,350 股。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況
（一）已履行的決策程序
了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)
于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、
《關(guān)于提
請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同日，公司
召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二
期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核實(shí)新華都購(gòu)物廣場(chǎng)股份有限公
司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及審核意見(jiàn)》。2021 年 3 月 30 日起至 2021
年 4 月 8 日止，公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行內(nèi)部公示。公示期滿，公司監(jiān)
事會(huì)未收到任何關(guān)于激勵(lì)對(duì)象名單的異議。
于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)于公
司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、
《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。本激勵(lì)計(jì)劃獲得
批準(zhǔn)，并授權(quán)公司董事會(huì)辦理激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。同日，公司董事會(huì)披露了《關(guān)
于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的
自查報(bào)告》。
監(jiān)事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票與股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，
監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷(xiāo)
部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別
發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
屆監(jiān)事會(huì)第十八次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
五屆監(jiān)事會(huì)第十九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議
案》、
《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)
期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師
分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于修改<關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案>
的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意
見(jiàn)。該議案已經(jīng) 2022 年 9 月 15 日召開(kāi)的 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。獨(dú)立董
事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。該議案已經(jīng)
第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予的部分限制性股票第二個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于“領(lǐng)航員
計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件成就的
議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。
（二）歷次限制性股票授予情況
類(lèi)型 授予日 授予價(jià)格 授予數(shù)量 授予人數(shù)
首次授予部分 2021 年 4 月 26 日 每股 2.13 元 197.78 萬(wàn)股 41 人
預(yù)留部分 2021 年 12 月 9 月 每股 2.13 元 125 萬(wàn)股 14 人
二、首次授予的部分限制性股票第二個(gè)解除限售期的解除限售條件成就說(shuō)明
（一）首次授予的部分限制性股票第二個(gè)限售期屆滿
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的限售期分別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月和 36 個(gè)
月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保
或償還債務(wù)。公司首次授予的限制性股票的授予登記完成日期為 2021 年 6 月 1 日，
截至本公告披露日，首次授予的限制性股票第二個(gè)限售期已屆滿。
（二）首次授予的部分限制性股票的解除限售條件成就情況說(shuō)明
公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的 激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件
序號(hào)
解除限售條件 的情況說(shuō)明
公司未發(fā)生如下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被
注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示
意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控
制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法 解除限售期內(nèi)，公司未發(fā)生此情形，滿足
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 該解除限售條件。
③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法
律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為
不適當(dāng)人選； （1）解除限售期內(nèi)，部分激勵(lì)對(duì)象離職
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派 或成為公司監(jiān)事，已不符合激勵(lì)計(jì)劃的激
出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 勵(lì)條件，不得成為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為 象，所獲授但尚未解除限售的限制性股票
者采取市場(chǎng)禁入措施； 售，由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司 （2）除前述情形外，參加限制性股票激
董事、高級(jí)管理人員情形的； 勵(lì)計(jì)劃的其余 28 名激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生此情
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股 形，滿足解除限售條件。
權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司層面業(yè)績(jī)考核要求： 經(jīng)審計(jì)，2022 年度，上市公司合并利潤(rùn)表
（1）第二個(gè)解除限售期上市公司層面業(yè) 中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為
績(jī)考核指標(biāo)：2022 年凈利潤(rùn)不低于 14,390 20,479.71 萬(wàn)元；子公司久愛(ài)致和(北京)
萬(wàn)元； 科技有限公司、久愛(ài)(天津)科技發(fā)展有限
（2）第二個(gè)解除限售期子公司層面業(yè)績(jī) 公司、瀘州聚酒致和電子商務(wù)有限公司合
考核指標(biāo)：2022 年凈利潤(rùn)不低于 11,990 并報(bào)表實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為 16,939.03 萬(wàn)元，故
萬(wàn)元。 2022 年上市公司、子公司層面業(yè)績(jī)考核指
標(biāo)均達(dá)到。因此，參與本激勵(lì)計(jì)劃適用上
市公司層面及子公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
的激勵(lì)對(duì)象，達(dá)成第二個(gè)解除限售期的業(yè)
績(jī)考核指標(biāo)，第二個(gè)解除限售期的限制性
股票滿足解除限售條件。
個(gè)人層面績(jī)效考核要求：
根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)
結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為合格檔
和不合格檔：
考核結(jié) 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均合格，滿足
果 解除限售條件。
標(biāo)準(zhǔn)系
數(shù)
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)
×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。
三、本激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的情況
公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票激勵(lì)對(duì)象
中 12 名激勵(lì)對(duì)象離職及 1 名激勵(lì)對(duì)象成為公司監(jiān)事，已不符合激勵(lì)條件。上市公
司董事、高級(jí)管理人員及任職于上市公司層面的激勵(lì)對(duì)象未達(dá)成第一個(gè)解除限售
條件，已不符合激勵(lì)條件。公司合計(jì)需對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的
首次授予限制性股票 517,300 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
其中，8 名激勵(lì)對(duì)象因離職、1 名激勵(lì)對(duì)象因成為公司監(jiān)事及上市公司董事、
高級(jí)管理人員及任職于上市公司層面的激勵(lì)對(duì)象因未達(dá)成第一個(gè)解除限售條件，
需回購(gòu)注銷(xiāo)其已獲授但未解除限售的限制性股票 484,900 股事宜，已經(jīng)公司董事
會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)并辦理完成回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。3 名激勵(lì)對(duì)象因離職需回購(gòu)注銷(xiāo)
其已獲授但尚未解除限售的限制性股票 28,800 股事宜，已經(jīng)公司董事會(huì)、股東大
會(huì)審議通過(guò)，待辦理回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。1 名激勵(lì)對(duì)象因離職需回購(gòu)注銷(xiāo)其已獲授但尚
未解除限售的限制性股票 3,600 股事宜，尚需提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。
除上述情況外，本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分與已披露的限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。
四、本次可解除限售限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及可解除限售限制性股票數(shù)量
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，首次授予限制性股票的第二個(gè)解除限售期，符合解
除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 28 名，包括公司董事、高級(jí)管理人員、公司中高層管
理人員（含子公司，下同）及核心骨干人員（含子公司，下同）。本次可解除限售
的限制性股票數(shù)量為 511,350 股，占公司現(xiàn)有總股本的 0.07%。具體如下：
獲授的限 已解除限 本次可解除 本次可解除 剩余未解除
制性股票 售的限制 限售限制性 限售限制性 限售的限制
姓名 職務(wù)
數(shù)量 性股票數(shù) 股票數(shù)量 股票占總股 性股票數(shù)量
(萬(wàn)股) 量（萬(wàn)股） （萬(wàn)股） 本比例 （萬(wàn)股）
董事、董
郭建生 30.00 0.00 9.00 0.01% 9.00
事會(huì)秘書(shū)
張石保 財(cái)務(wù)總監(jiān) 30.00 0.00 9.00 0.01% 9.00
中高層管理人員、
核心骨干人員 110.45 38.18 33.1350 0.05% 33.1350
（26 名）
合計(jì) 170.45 38.18 51.1350 0.07% 51.1350
五、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 6 月 15 日
（二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：511,350 股
（三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份
不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的
本公司股份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入
后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，
本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定
發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后
的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
（四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變化表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
本次變動(dòng)
股份性質(zhì) 股份數(shù)量 股份數(shù)量
比例（%） 數(shù) 比例（%）
（股） （股）
一、有限售條件流通股 66,604,691 9.25 -511,350 66,093,341 9.18
高管鎖定股 64,809,591 9.00 0 64,806,591 9.00
股權(quán)激勵(lì)限售股 1,795,100 0.25 -511,350 1,283,750 0.18
二、無(wú)限售條件流通股 653,385,092 90.75 511,350 653,896,442 90.82
三、總股本 719,989,783 100.00 0 719,989,783 100.00
六、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司
“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，
公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解除限售
的情形；公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的第二個(gè)解除限售期的解除限
售條件已經(jīng)成就，本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件，
其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在損害公司及
全體股東利益的情形；公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票第二個(gè)解除限
售期的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；相關(guān)議案的決策程序符合法
律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議程序合法、決議有效，符合公司及全
體股東的利益。
綜上，我們同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分限制性股
票第二個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。
七、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)
經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》及相關(guān)規(guī)定，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票第二個(gè)解除限售期已
屆滿且解除限售條件已經(jīng)成就，本次解除限售安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的有關(guān)規(guī)定。本次 28 名激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法、有效，同意公司對(duì) 28
名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期持有的 511,350 股限制性股票辦理解除限售相關(guān)
事宜。
八、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
經(jīng)核查，律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司關(guān)于本次股票期權(quán)行
權(quán)以及本次限制性股票解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合
《管理辦法》
《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；公司本次
股票期權(quán)行權(quán)條件和限制性股票解除限售條件已成就；公司需按照《管理辦法》、
深圳證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)，公司尚需向深圳
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)行權(quán)及解除限售手續(xù)。
特此公告！
新華都科技股份有限公司
董 事 會(huì)
二○二三年六月十一日
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